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客户洗钱风险分类管理课后答案.doc

文档分类：金融/股票/期货 | 页数：约4页举报非法文档有奖

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客户洗钱风险分类管理

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课后测试
测试成绩:。恭喜您顺利通过考试!
单选题
1、对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的( )工作日内划分其风险等级( 分)
A
5个
✔ B
10个
C
15个
D
20个
正确答案:B
2、对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。( 分)
A
1年
B
2年
✔ C
3年
D
5年
正确答案:C
3、风险等级最高的客户的审核期限不得超过( )( 分)
A
12个月
B
9个月
✔ C
6个月
D
3个月
正确答案:C
多选题
1、客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则( )( 分)
A
风险相当原则
B
全面性原则
C
同一性原则
D
动态管理原则
正确答案:A B C D
2、洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。( )( 分)
A
客户特性
B
地域
C
业务
D
行业
正确答案:A B C D
判断题
1、金融机构应对每一项风险要素及其风险子项进行权重赋值,各项权重都大于等于0,总和等于100。()
A
正确
✔ B
错误
正确答案:错误
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