海南省2016年基金从业资格：投资组合管理考试试卷.doc

海南省2016年基金从业资格:投资组合管理考试试卷
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1. 开放式基金的投资者在T 日提交基金认购申请后,一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A .T
B .T+1
C .T+2
D .T+3
2. 下列属于我国基金交易费用的有__。
A .印花税
B .开户费
C .过户费
D .经手费
3. 基金信息披露的内容不包括__。
A .募集信息披露
B .预期信息披露
C .运作信息披露
D .临时信息披露
4. 赎回主要原则包括__。
A .“确定价”原则
B .“未知价”交易原则
C .“金额申购、份额赎回”原则
D .“份额申购、金额赎回”原则
5. 在基金营销组合的四大要素中,__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。
A .产品
B .费率
C .渠道
D .促销
6. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为__。
A .认股权证和备兑权证
B .认购权证和认沽权证
C .美式权证和欧式权证
D .股权类权证和债权类权证
7. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A .10
B .15
C .20
D .25
8. 下列金融产品中,具有较好流动性的是__。
A .证券投资基金
B .银行理财产品
C .券商集合计划
D .银行定期存款
9. 合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A .5
B .10
C .15
D .20
10. 根据《证券投资基金法》规定,对于封闭式基金的募集申请,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A .3
B .6
C .9
D .12
11. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A .具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B .注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C .持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善
D .最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
12. 下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。
A .基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B .基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C .基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理
D .基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
13. 货币市场基金的份额净值__。
A .固定在1元人民币
B .随市场利率的上升而减少
C .随市场利率的上升而增加
D .随平均剩余期限的增加而增加
14. 基金托管人是()权益的代表。
A .基金管理人
B .基金公司
C .基金份额持有人
D .证券公司
15. 债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。
A .证券发行主体的不同
B .是否在证券交易所挂牌上市交易
C .募集方式的不同
D .证券所代表权利性质的不同
16. __可采用不同币种申购基金份额。
A .QDII 基金
B .境内ETF 基金
C .一般开放式基金
D .一般封闭式基金
17. 对于货币市场基金的赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在__到达投资者资金账户。
A .划出当天
B .划出后一天
C .划出后两天
D .划出后三天
18. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A .《证券法》
B .《证券投资基金法》
C .《证券投资基金管理暂行办法》
D .《开放式证券投资基金试点管理办法》
19. 根据__不同,可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A .法律形式
B .运作方式
C .投资目标
D .投资对象
20. 通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A .道德风险
B .逆向选择
C .基金投资风险
D .基金价格波动性
21. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括__。
A .基金申请报告
B .基金合同草案
C .基金托管协议草案
D .招募说明书草案
22. 下列关于基金份额申购和赎回的说法,不正确的是_