内控部岗位职责.docx

内控管理部岗位职责
部门职责 
部门概述: 从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系,强化企业管理健全自我约束机制,促进公司规范运作和健康发展,有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理和流程控制,保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开发的可靠性,防范和化解建设项目各类风险, 保护公司合法权益,促进现代企业制度的建设和完善,保障公司经营战略目标的实现。  
部门职责: 
1、建立健全企业内控制度,强化建设开发项目企业内部业务和费用预算等的事前审核(预 防)、事中控制、事后审计工作,把企业风险降低最低程度;  
2、制定《内部控制制度》,明确公司内部控制体系职责分工和监督机制;  
3、负责建设项目、软件开发内部稽核管理制度的制定及风险控制;  
4、组织对建设项目、软件开发开展内部控制及评估工作,审核项目过程及其执行情况,监督检查项目管理及其实施; 
5、持续完善内部控制机制,积极推进《内部控制制度》的实施;  
6、明确公司内部控制的审计和评估流程;
二、岗位职责  
岗位名称:内控部经理 
所在部门:内控管理部 
直接上司:总经理  
直接下级:  审计稽查管理岗、内控员(建设项目方向)、内控员(软件开发方向)
岗位定员: 1名 
岗位概述:  组织和领导内控部的部门整体工作,协调内控部与公司各部门的工作关系,确保公司各项制度的顺利实施,促进现代企业制度的建设和完善。 
岗位职责  
1、基于公司内控框架,依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策,建立和完善流程、方法和工具,构建内控体系;  
2、整体营造公司良好的内控环境,及时、正确地传递内控的高层基调,提供公司内控的知识共享与咨询培训,提升公司整体内控管理能力;  
3、负责公司的内控管理,与业务部门沟通,跟进内控问题改进建议的落实;收敛内外风险,为企业级风险的识别和管理提供方案; 
4、负责监督、报告内控工作执行情况,报告公司整体内控状况。
5、负责根据公司总体发展规划起草内控审计发展规划和年度计划,包括内部控制体系建设规划(年度计划)、能力发展规划(年度计划)、团队发展规划(年度计划)等,提交总经理审批;执行经审批的各项规划和年度计划。
任职资格:  1、本科及以上学历,法律、财会、审计、经济管理、计算机等相关专业; 
2、2-5年内控、审计、或法务工作经验,有上市公司或事务所经验优先; 
3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程; 
4、具备独立开展相关工作能力;  
5、具备良好的职业素养与职业道德,敬业、诚信、务实,具备较强的逻辑、分析能力,良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。  
岗位名称:审计稽查管理 
所在部门:内控管理部 直接上司:内控部经理 
岗位定员: 1名  
岗位概述:  执行内部审计制度,健全审计管理,保证公司内部审计工作的顺利开展;通过高效、有序的审计工作,为公司业务正常开展提供服务。通过稽核,有效监督公司各部门和所有员工的行为规范,对重点事项进行稽查,促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持,为公司员工提供健康良好的工作环境。 
岗位职责:  
1、负责组织编制年度部门工作计划,并对相关内控实际完成情况进行检查、总结;