湖北省2017年上半年基金从业资格：私募股权投资概述考试试卷.docx

湖北省2017年上半年基金从业资格：私募股权投资概述考试试卷.docx湖北省2017年上半年基金从业资格:私募股权投资概述考试试卷
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
2、营销环境的诸多因素中,基金销售机构最需要关注的因素不包括__。



、费率、渠道和促销
3、以下关于债券的说法正确的有__。




4、投资指令经风控部门审核,可以起到__的作用。




5、投资者投资于基金,其来自利润分配的收益主要包括__。




6、下列可以从基金财产中列支的费用有__。




7、为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有__。
、误导性陈述或重大遗漏


、托管人或者基金销售机构
8、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失
,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循
,切实提高员工的职责意识和法律意识
,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
9、下列关于保本型基金的说法,正确的有__。
、收益保证和红利保证
%,也可以低于100%

,若保本型基金有担保人,则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
10、下列不属于证券市场显著特征的选项是____
A:证券市场是价值实现增值的场所
B:证券市场是价值直接交换的场所
C:证券市场是财产权利直接交换的场所
D:证券市场是风险直接交换的场所
11、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下,对其余赎回申请延期办理。
%
%
%
%
12、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。




13、____是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管、基金管理人管理,以投资组合的方式