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银行业员工案防新规知识竞赛及参考答案.doc

文档分类：法律/法学 | 页数：约743页举报非法文档有奖

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银行业员工案防新规知识竞赛
第1题根据《银行业监督管理法》的规定,以下不属于银行业金融机构按照规定应该如实向社会公众披露的是( A )【单选】

第2题根据监管规定,说法不正确的是:( c)【单选】
,不论是否自查发现,不论有何种情形,对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员,都应移送司法机关依法处理
、审核工作中,凡歪曲事实、掩盖真相,弄虚作假,导致意见错误的,应追究有关人员责任
,因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件,可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
、经国家机关或监察机构检查揭露的案件,应按照有关规定问责并上追两级责任
第3题《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,案件的确认标准不包括:( c)【单选】
、司法机关立案侦查的

第4题柜员外库领用重要凭证时,应及时清点,清点工作应在(A)进行。【单选】

第5题存款检查以3至6个月为一个周期,在本周期末受到检查的存款,应在下一个周期进行滚动检查,具体周期由银行自行确定,但一年不得少于(A )个周期。【单选】

第6题《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定:对违反本职业操守的银行业从业人员,所在机构应当视情况给予相应惩戒,情节严重的,应( B)。【单选】

第7题《银行业金融机构安全评估办法》规定,安全评估实行量化管理,根据评估内容和标准打分,累计得分在(B

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