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证券代码:000962 证券简称:东方钽业公告编号:2011-035 号

宁夏东方钽业股份有限公司
完善内部控制公司治理专项活动工作方案
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

为贯彻实施《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》
的要求,根据中国证监会、宁夏证监局等的相关要求,公司制定了内部控
制规范实施工作方案:
一、公司基本情况介绍
1、公司概况
公司经原国家经济贸易委员会以《关于同意设立宁夏东方钽业股份有
限公司的复函》(国经贸企改[1999]326 号)、宁夏回族自治区经济体制改
革委员会以《关于同意设立宁夏东方钽业股份有限公司的批复》(宁体改
发[1999]16 号)批准,由宁夏有色金属冶炼厂作为主发起人于 1999 年 4 月
30日发起设立的股份有限公司。发行设立时的股本总额为 10,000万股,1999
年 11 月 17 日,中国证监会出具了《关于核准宁夏东方钽业股份有限公司
公开发行股票的通知》(证监发行字[1999]146 号),核准公司利用深交所
交易系统,采用上网定价发行方式向社会公开发行人民币普通股 6,500 万
股。发行完成后,公司总股本由原来的 10,000 万股变更为 16,500 万股,
公司股票于 2000 年 1 月 20 日在深圳证券交易所挂牌交易,股票名称:东
方钽业,股票代码:000962。2006 年 3 月 8 日,公司召开股权分置改革相
关股东会议,审议并通过了《宁夏东方钽业股份有限公司股权分置改革方
案》,公司完成股权分置改革。公司现总股本为 35640 万股。
2、公司主营业务为:
钽金属及合金制品、铌金属及合金制品、铍铜合金制品、钛金属及合
金制品、碳化硅微粉、新能源电池正极材料等。
3、公司组织架构
公司根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定,制定了《股
东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》,对股东
大会的性质与职权、召集、提案与通知、表决、决议等工作程序,以及董
事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序作出
了明确规定,确保决策、执行和监督相互分离,形成相互制衡的组织架构。
股东大会是公司的最高权力机构,按照《公司章程》和《股东大会议
事规则》的规定,依法保护公司、投资者和员工的合法权益。
公司董事会对股东大会负责,依法行使企业的经营决策权。负责执行
公司股东大会决议,履行内部控制制度审议和监督权。
公司董事会下设战略、审计、提名和薪酬与考核委员会,为董事会的
科学决策提供支持。其中审计委员会下设审计部, 对公司财务收支及生
产经营活动进行监督、评价,提出合理化建议,直接向董事会审计委员会
汇报工作。
董事会秘书协助董事长处理董事会日常事务。
公司监事会对股东大会负责,依法独立有效地行使对董事、高级管理
人员及内部控制的监督和检查。
公司管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项,接受监事会的
监督,主持公司的生产经营管理工作,执行经董事会审议通过后的公司相
关决议和制度。通过组织、指挥、协调、调度、监督等控制手段,保证公