项目融资顾问协议.doc

甲方:
法定代表人:
联系人:
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乙方:
法定代表人:
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鉴于:
甲方目前拟向城市基础设施建设项目(以下简称“建设项目”)提供融资款项,以用于该建设项目的融资需要。
乙方作为专业的投融资顾问公司,长期从事资金筹措、股本募集、兼并收购等投资和财务顾问服务。
乙双方经友好协商,在平等、互利、自愿的基础上,就甲方委托乙方开展建设项目资金融资合作事宜达成如下协议:
融资顾问的聘请
甲方聘请乙方作为建设项目融资管理顾问,乙方全权负责甲方向建设项目提供融资款项的工作,并向甲方提供相关顾问服务和居间服务,乙方接受该聘请。甲方将以借贷融资的形式为建设项目提供融资款项。
乙方向甲方提供的资金需求方为实施建设项目的项目公司。
甲方的职责
甲方的主要职责如下:
甲方应全力支持、配合乙方融资工作,尽可能为乙方工作提供必要的支持和便利条件。
甲方应书面告知乙方对建设项目融资的具体要求、意向融资额、收益及其他要求,以及需要资金需求方提供有关建设项目的文件资料的目录。
甲方在接到乙方提供的有关资金需求方的资料时,应向乙方出具确认函。在未得到乙方书面同意的情况下,甲方不得自行与乙方提供的资金需求方洽谈融资事宜。
在乙方向甲方推荐的建设项目符合甲方提出的要求,并可能成为甲方选择提供融资款项的目标后,甲方应向乙方出具书面确认。
甲方应当及时办理融资的相关手续,向乙方按时支付融资顾问费用。
甲方在履行本协议的过程中应当维护乙方的权益。
甲方在融资过程中应及时与乙方就融资事宜进行沟通,否则由此产生不良后果由甲方承担。
甲方应为本项目聘请专业法律顾问和相关的会计事务所等必要的专业机构。
甲方负责有关项目融资事宜取得国家有关机构的批准,并按国家有关规定落实托管人和监管人等机构。
乙方的职责
乙方的主要职责如下:
乙方应当协助甲方设计和指定向建设项目提供融资款项的方案。
应甲方要求,乙方应完成如下工作:
提供建设项目可行性研究报告、工程可行性研究报告及有关批准文件;
深入调查建设项目情况,研究项目融资可行性,完成融资的成本分析及收益测算,融资收益的纳税情况分析,对建设项目融资进行评估;
评估建设项目融资价值及管理经营风险,拟定项目融资风险的测试方案,制定风险防范措施和预案;
研究建设项目融资管理方式,拟定监督融资步骤的实施,保证甲方获得融资收益的方案。
在乙方向甲方推荐的建设项目符合甲方提出的要求,并可能成为甲方选择提供融资款项的项目后,甲方应向乙方出具书面确认。
向甲方提供其所需要有关实现融资的材料、文件和审批手续。
乙方应为甲方就与资金需求方进行谈判与沟通、协调。
经甲方授权,乙方代表其与资金需求方进行谈判与沟通、协调。
乙方应尽可能协助甲方提高融资收益,借贷资金的利率不得低于本协议约定的下限利率。
经甲方授权,乙方代表其与资金需求方就建设项目的融资事宜起草协议和各种相关的法律文书,维护甲方的权益。
乙方协助落实招商融资方案,包括融资方式的确定、担保及反担保措施的落实、融资额度的发放、资金到账的通知及分配等。
乙方应参与建设项目融资的全程活动,包括但不限于信息沟通、签署意向书、项目考察、项目谈判、签订融资协议等。乙方的上述行为是辅助性的,建设项目融资的成功全依赖于甲方建设项目团队的素质与资金提供方的诚信协商和建设项目本身。
乙方为甲方向建设项目提供融资款项的实施提供咨询服务。
当乙方为建设项目成功引进资金后,在项目建设或运营过程中,乙方应对项目建设进度和项目运营管理进行跟踪调研,乙方应定期向甲方提供项目建设情况报告,披露运营信息。在出现危害项目建设进度或项目经营利益的突发紧急事件时,应及时向甲方通报。
乙方应协助甲方聘请专业法律顾问和相关的会计事务所等必要的专业机构,并负责协调上述机构开展有关工作。
乙方协助甲方完成项目融资所必须的国家有关部门的审批。
项目融资内容
被引进的资金为保险资金,资金的用途应当符合国家法律和保险行业监管机构的要求,提供融资款项的计划应获得保险行业监管机构的批准。
甲方通过乙方向建设项目提供融资款项的规模不超过建设项目总投资的40%。
甲方同意向资金需求方提供融资款项的最低收益率为,按照中国人民银行公布的现行同期贷款基准利率下浮28%,即年利率%。每年甲方对向资金需求方提供的资金适用浮动利率,具体每年适用的利率由甲方与资金需求方于每年月日之前确定。
乙方协助甲方提供融资款项的期限为年。
顾问费用与其他费用
在乙方推荐的建设项目获得融资款项的当日,甲方应向乙方出具书面材料,确认乙方成功引进资金的事实和具体金额。
在乙方推荐的建设项目所对应的资金需求方收到第一笔融资款项后15日内,甲方应向乙方