2018年期货从业考试法律法规知识点整理整理版.doc

2018年期货从业考试法律法规知识点整理整理版.doc第一章期货管理条例2007年4月15日
一、期货交易所
监督管理:国务院期货监督管理机构------------期货市场
中国证监会----------------------期货交易所
期货交易所:不以盈利为目的由国务院期货监督管理机构审批,负责人由国务院期货监督管理机构任免
期货交易所会员-------应当是企业法人、经济组织
不得担任期货负责人:解除职务未逾5年,律师等撤销资格未逾5年
期货交易所职责:提供设施,设计安排合约上市,组织监督交易结算,履约担保,会员监督, 制定实施交易规则,发布市场信息,监督仓库、保证金银行、查处违规
交易所不得从事:信托,股票,非自用不动产投资
交易所制度:保证金,当日无负债,涨跌停板,持仓限额和大户持仓,风险准备金,
(分级结算)结算担保金
期货市场异常:提高担保金,调整涨跌停板幅度,限制最大持仓,暂停交易
需要国期督批准:制定修改章程、交易规则,上市、终止、取消或恢复交易品种
期货公司
期货公司申请条件:注本3000w,高管任职资格,从业人员从业资格,章程,股东,3 年无重大违法,合格场所和设施,风险管理内部控制
国期督6个月内作出批不批决定
国期督可以提高注本,注本应是实缴资本,货币出资大于85%
期司不得:为关联人融资,对外担保,从事期货自营业务或与期货业务无关的业务,法律合规、期督另有规定除外
经国期督批准:合并,变更业务,变更注本股权(20天批),新增持有5%股权变动
(其他2个月,批不批)
注销公司:执照被注销,3个月没开业,无当停业3月,主动申请
注销前返还客户保证金和其它资产
交易基本规则
1、结算统一由交易所进行,交割仓库由期货交易所指定
2、分级结算:交易所----结算会员-----非结算会员-----客户
3、银行业金融机构从事期货融资和担保资格,由国务院银行业监督管理机构
4、国有企业期货的,套期保值原则
5、不得从事期货单位和个人:国家机关,事业单位,期货工作人员(国期督、期交所、期保安存监和期协),证券、期货禁入者,不能提供开户资料的
6、期交所应及时公布即时行情,不得发布价格预测信息。(未经期货交易所许可,不得发布即时行情)
7、期司收取的保证金只能用于依客户要求支付,为客户交存保证金、支付手续费和税款
8、客户保证金不足时,未按要求自行追加或平仓的,有期司强行平仓,损失由客户承担。
9、交割仓库不得:出假仓单,限制出入库,泄露交易秘密,违规参与交易
10、会员违约的,期司先以客户保证金承担,不足的期司以风险准备金和自有资金代垫,并取得追偿权。
11、任何人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
12、期货交易收费标准,由,国务院有关部门制定
期协
1、期协自律性组织,权力机构是会员大会。
2、期协章程由会员大会制定,国期督报备
3、期协职责:制定自律性规则并给予纪律处分,从业资格认定管理撤销,受理投诉和纠纷调解,向国期督反应会员要求,组织培训和交流研究
监督管理
1、国期督职责:制定规章,对期货交易监督,对各参与者的期货业务监督,制定从业办法,监督期货交易信息公开,指导期协,违规行为查处,开展交流合作。
2、国期督监督措施:现场检查,***,询问,查阅复制资料,查询保证金和银行账户,
调查操纵价格、内幕交易,重大违法时,限可制当事人期货交易,不超15个工作日,复杂的可延长至30个交易日
3、期货投资者保障基金:筹集具体方法由国期督会同国务院财政部门制定
4、期督制定期司持续性经营规则:净本与净产比例,净本与境内/境外期货经纪比例,流动资产与流动负债等比例,对期司各方面提出要求。
5、不符合持续经营:对期司董事、监事及高管人员谈话、提示、记入信用记录等措施或责令限期整改并验收。(不受纪律处分)一次谈话限期改正,不改正很严重的,
6、采取措施:限制暂停部分业务,停止批准新业务,限制分配红利支付报酬福利,限制转让财产,责令更换董监高,限制自有资金和风险准备金使用,责令转让股权和限制股东权利
整改验收通过的,3天内解除措施
整改仍未通过验收的,严重的,撤销期货业务许可,关闭分支机构
期司违法经营,重大风险、危害市场秩序、损害利益的:-停业整顿,托管或接管监管-等措施。通过国期督批准的,可对董监高采取:限制出境,禁止转移财产或财产上设定权利等措施-。
期司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保等重大事件的,应5日内向国期督提交书面报告。
法律责任(了解即可)
期交所、非期司结算会员下列行为的,改正、警告并没收违法所得:违规接纳会员,违规收取手续费,违规分配收益,违规公布即时行情或预测价格,违规未向国期督报告,担保金制度和风险准备金违规,保证金