山东省2017年上半年基金从业资格二部分基金销售重点难.docx

山东省2017年上半年基金从业资格二部分基金销售重点难点7考试试题
一、单项选择题(共 27 题,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)
1、假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为30亿份,那么该基金份额净值为__元。




2、投资者在基金设立募集期内,申请购买基金份额的行为称为__。




3、每个季度结束后__日内,基金管理人应编制完成基金季度报告。




4、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。




5、____是基金进行收益分配后的剩余额。
A:基金净收益
B:基金经营业绩
C:未分配基金净收益
D:期末可供分配基金收益
6、对于保守型的投资者,可选择的基金产品或组合是__。




7、____是指选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A:消极的股票风格管理及应用
B:积极的股票风格管理及应用
C:混合的股票风格管理及应用
D:独立的股票风格管理及应用
8、我国基金市场的监管主体是____
A:中国证监会
B:中国银监会
C:证券交易所
D:中国证券业协会
9、关于基金销售的审慎监管原则,下列说法错误的是__。

,有效防范和化解业务风险

D
.要求在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
10、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。




11、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法,不正确的是__。



,又可在场内市场进行
12、下列费用中,__不需要基金资产承担。




13、基金投资咨询机构的作用有__。
、策划作用



14、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。

B
.出具警示函


15、资本证券__。




16、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
%
%
%
%
17、某基金名称显示了投资方向,那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
A:50%
B:60%
C:80%
D:90%
18、__可采用不同币种申购基金份额。



Ⅱ基金
19、分析债券基金的两个主要角度是__。
A
.对基金持有债券的数量和信用等级的分析



20、下列属于我国公司股东权利的有__。




21、目前,基金买卖股票的印花税税率为__。

%
%
%
22、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当__,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。




23、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由__。


C.