C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例+答案汇总.doc

5、ABC
10、正确
6、 C
7、C
5、ABC
8、服务
4、错误
3、证券投资咨询
2、全选
1、错误
12、正确
15、证券分析师
14、以上三者都不正确
13、正确
9、正确
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例94分
1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色,投资顾问所面临的利益冲突主要包括(ABCD)。
A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突
B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突
C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突
D、客户与非客户的利益冲突
2、证券投资顾问与证券分析师之间的隔离,根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员,而证券分析师处于墙外。(正确)
3、对于律师、其他金融机构(如商业银行)的查询或索要客户信息的要求,投资顾问不应当向其提供。(正确)
4、证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。(错误)
5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户(BC)的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
A、投资偏好
B、风险承受能力
C、服务需求
D、资产状况
6、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并(B)。单选
A、成立专门的委员会
B、指定专门人员独立实施
C、指定多部门分别独立实施
D、指定多部门共同实施
7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前(5)个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A、5
B、3
C、7
D、2
8、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务(ABCD)等环节实行留痕管理
A、客户回访和投诉处理
B、协议签订
C、业务推广
D、服务提供
9、证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格(正确)
10、在我国,证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断,这些需要公开的信息不包括(D)
A、其所推荐产品的基本特征和风险性质
B、投资顾问的执业资格及基本经历
C、投资顾问与其推荐的产品有无关联关系
D、其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
11、按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求,证券投资咨询机构在异地开办分支机构,应当向其(C)证监局提出审核申请。
A、公司主要营业场所所在地
B、以上三者都不正确
C、机构注册地
D、分支机构所在地
12、证券投资顾问在执业过程中,对应着多重身份,包括(ABCD)
A、其所服务机构的员工,代表公司实施投资顾问行为
B、受客户之托,为其提供投资建议
C、其个人利益的代表者,其个人利益包括:经济利益,潜在经济利益,名望、权威等
D、某一领域的专家或自认为专家,或者想成为专家
13、“证券投资顾问”与享受***的探讨、研究的区别,主要在于两点:一是盈利性,二是建议的针对性或具体性。(正确)
14、证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次,对应地配置(ABCD)等不同等级或水平的投资顾问服务。
A、总部高级投资顾问
B、营业部投资顾问
C、总部资深投资顾问
D、营业部高级投资顾问
15、证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务或合规部门审核,其审核的基本内容包括(ABCD)
A、是否包含客户敏感信息
B、是否揭露了必要的信息,包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等。
C、出具的建议是否有合理依据,是否有夸大或不实之处
D、是否侵犯第三方权利(如侵犯知识产权,抄袭或未标注资料来源的大量引用)