10证券交易 习题第七章.doc

第七章资产管理业务(答案分离版)
一、单项选择题
、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的( ),并应当遵循分散投资风险的原则。
%
%
%
%

,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币( )亿元。





,应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日( )个月内启动推广工作,并在( )个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
,5
,15
,30
,60

,不得超过该证券发行总量的( )。
%
%
%
%

,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
%
%
%
%

( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。





、被撤销、解除或者终止后( )日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。





、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。





,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于( )年。





,应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。





,并由( )进行复核。





( )个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。





,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供( )。





、解散或终止的,应在中国证券监督管理委员会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。





、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。





,不正确的是( )。

,用客户委托资产进行不必要的交易



( )。
、行政法规




18.( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。





( )。
、约定不明