企业创新板企业挂牌相关事项.doc

“企业创新板”企业挂牌相关事项
一、挂牌条件
企业在“企业创新板”挂牌需满足由省经信委和山西股权交易中心联合制定的《山西省股权交易中心“企业创新板”挂牌企业管理办法(试行)》(附件2)中规定的挂牌条件。
二、挂牌申请及流程
符合上述条件的企业可自愿向各市经信委报送挂牌意向并填写《“企业创新板”挂牌申请表》(附件3),由各市经信委对上报材料的真实性、完整性审查后统一上报至省经信委。省经委对企业进行合规性审核后,通知山西股权交易中心对接企业。
(一)签署挂牌服务协议,进行尽职调查
1. 山西股权交易中心组织具备推荐机构会员资格的机构与企业进行对接,根据企业对接资本市场的具体需求确定挂牌意向。
2. 企业与推荐机构双方签署推荐挂牌服务协议并确定其他中介服务机构(包括会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所、咨询公司等)。
3. 推荐机构组织其他中介机构对公司进行尽职调查,对公司的历史沿革、业务与技术、财务与会计、公司治理和内部控制等方面进行全面和深入的调查分析。
4. 开展项目沟通协调会。相关推荐机构就尽职调查过程中发现的问题及其相关对策建议与公司就行沟通交流,并确定基本整改方案。
5. 企业落实整改方案,中介机构对落实情况进行督导并在职责范围内协助企业整改。
(二)挂牌“企业创新板(培育板)”
挂牌“企业创新板(培育板)”不强制要求企业进行股份制改造。推荐机构督导企业整改完毕后,依据尽职调查工作准备相应挂牌申报材料。
(三)挂牌“企业创新板(晋兴板)”
挂牌“企业创新板(晋兴板)”应由推荐机构及中介服务机构(中介服务机构包括:会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等)协助企业完成股份制改造,由会计师事务所出具审计报告、资产评估事务所出具资产评估报告、律师事务所出具相应的法律意见书、推荐机构依据尽职调查工作准备相应挂牌申报材料。
(四)“企业创新板”挂牌申请
1. 推荐机构根据山西股权交易中心挂牌制度要求,结合其他中介机构专业意见真实、客观的撰写企业股权挂牌交易说明书、挂牌推荐书等申请文件,报送山西股权交易中心进行审核。
(五) 联合评审及挂牌
山西股权交易中心负责企业挂牌申报材料的受理及审核工作。由股权