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基金清算流程
清算情景:
到期清算:根据基金合同,基金于预定到期日进行资产清算,清算主体为基金财产。
特殊清算:根据基金运行状况,如发生较大亏损或其他突发状况,根据管理人和投资者协商结果或者行业法律规定进行基金资产清算。
清算时间:
到期清算:基金合同到期日
特殊清算:管理人公告的清算日
清算流程
清算准备:完成清算前一日的估值对账。(如需T+0清算需要管理人书面确认清算当日无交易,所有投资收益情况已确认。)
完成清算日估值,根据估值表出具清算报告。
托管人对清算日估值表和清算报告进行复核确认。
管理人发出划款指令给托管行。
托管行根据划款指令,对投资者、管理人、行政管理人、销售机构、托管行等相关当事人划款清算。
清算结束,合同内容正式终止。
清算报告
附件一为清算报告样本。
附件一
XXXX基金
清算报告
资产管理人(管理人):XXXXX公司
资产托管人(托管人):XXXXX公司
行政管理人: 北京海峰科技有限责任公司
一、截止XXXX年XX月XX日(合同终止日)的资产负债明细
科目名称
期末余额
资产类合计
银行存款
清算备付金
基金投资
应收利息
负债类合计
应付管理人报酬
应付托管费
应付行政服务费
应付管理人业绩提成
清算银行手续费
资产净值
单位:人民币元
注:截止XXXX年XX月XX日,单位净值为XXX,资产净值XXXXXX元。
二、清算事项说明
一)、XXXX基金/管理计划简介
基本情况
XXXX基金/管理计划(以下简称“本基金/管理计划”)已向中国证券监督管理委员会办理备案登记。本基金/资产管理计划由XXXX公司作为管理人,由XXXX公司作为托管人,于XXXX年XX月XX日正式成立。设立时共计人民币XXXX元,折XXXX份基金/资产管理计划份额。
清算原因
本基金/资产管理计划约定于XXXX年XX月XX日终止。
本基金/资产管理计划于XXXX年XX月 XX日开始进行清算。
二)、清算情况
XXXX年XX月 XX日清算组对基金/本资产管理计划的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下:
1、 资产处置情况
(1)将本基金/资产管理计划存续期内实收资本共计人民币 XXXXX元,应分配的收益金额XXXXX元,共计人民币 XXXXX 元。
(2)本基金/资产管理计划应收利息为XXXX元。管理人将以自有资金先行垫付上述应收利息,并拟于XXXX年XX月XX日划入本基金/资产管理计划托管账户。本资产管理合同管理人将于
XXXX年XX月XX日将拟垫付的存款应收利息人民币XXXX元(其中银行存款应收利息人民币XXXX元),上述垫付金额共计人民币XXXX元,我方预计垫付XXXX。划付至本资产管理合同托管账户。
(3)本资产管理计划还有XX只股票未变现,市值XXXX元
2、 负债清偿情况
(1)本基金