2016年上半年贵州期货从业法律法规精选：期货营业部合规管理考试试题.docx

2016年上半年贵州期货从业法律法规精选:期货营业部合规管理考试试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内,做出批准或者不批准的决定。




2、是指本月底结算价与上月结算价之差,表明该商品在该段时间内的收益率。
A:季度收益率
B:年度收益率
C:月度收益率
D:月底增长率
3、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。




4、下列说法不正确的是____
A:投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
B:期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续
C:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行
D:中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构
5、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__。




6、套利,是指分别卖出(买入)两种不同执行价格的1手期权,同时分别买入(卖出)较低与较高执行价格的1手期权
A:跨式
B:蝶式
C:飞鹰式
D:转换
7、美国短期国债是指偿还期限不超过的国债。
A:1年
B:2年
C:3年
D:4年
8、套利的特点有__。




9、期货公司申请结算业务资格的,国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。




10、自然投资者申请开立股指期货交易编码,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币。
A:30万元
B:100万元
C:50万元
D:60万元
11、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。




12、对于商品期货来说,期货交易所在制定合约标的物的质量等级时,常常采用()为标准交割等级。




13、进一步拓展了平衡表法,它在自变量和因变量相关关系的基础上,建立变量之间的回归议程,并进一步预测。
A:简单线性回归分析法
B:联立方程计量模型分析法
C:季节性图表法
D:相对关联法
14、面值为1000000美元的3个月期国债,,意味着以______美元的价格成交该国债;当指数增长1个基本点时,意味着合约的价格变化______美元。__
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15、美国、英国等盛唐市