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天津2016年上半年基金从业：基金管理公司的组织架构考试试卷.docx

文档分类：金融/股票/期货 | 页数：约7页举报非法文档有奖

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天津2016年上半年基金从业:基金管理公司的组织架构考试试卷
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、与股票相比,债券风险相对较小,这是因为__。

2、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A:基金注册登记结构
B:基金管理公司
C:基金托管人
D:监管机构
3、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。

4、__标志着我国全国性基金市场的诞生。

5、基金投资者是__。

6、我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。

7、销售决策流程控制要求__。
,设置必要的信息管理岗位
,供监察稽核部门及监管机关等单位核查
,审慎选择所销售的基金产品
、规模发展和技术更新等进行统一规划
8、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。

9、我国基金业监管的原则有__。
、公平、公正原则

10、从____看,基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者,二是机构投资者。
A:投资规模
B:投资方式上
C:投资目标
D:投资组合
11、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

12、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法,不正确的是__。
:30~11:30、13:00~15:00
:15~9:25
:57~15:00
:30~11:30、13:00~15:00
13、境内居民个人可以用__从事B股交易。

14、下列关于我国记账式国债的说法,正确的有__。

,但不可上市转让

15、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。

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