证券公司资产管理业务管理办法.doc

证券公司客户资产管理业务管理暂行办法第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》和其他相关法律、行政法规,制定本办法。第二条在中华人民共和国境内注册的证券公司从事客户资产管理业务,适用本办法。第三条证券公司从事客户资产管理业务,应当向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。第四条证券公司从事客户资产管理业务,应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供股票、债券等金融工具的投资管理服务。第五条证券公司从事客户资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。第六条证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益。第七条证券公司从事客户资产管理业务,应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责客户资产管理业务。第八条证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度,将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。第九条证券交易所、证券登记结算机构应当就证券公司客户资产管理活动相关事项制定各自的专门业务规则,实行规范有序的组织管理。第十条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券公司的客户资产管理业务活动进行监督管理。中国证券业协会应当对证券公司的客户资产管理业务活动进行协调指导,促进行业健康发展。第二章业务范围和业务资格第十一条证券公司可以从事下列客户资产管理业务:为单一客户办理定向资产管理业务;为多个客户办理集合资产管理业务;为客户办理特定目的的专项资产管理业务。第十二条证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。第十三条证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。第十四条证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券以及其他信用高、流动性强的固定收益类金融产品;投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%,并应当遵循分散投资风险的原则。非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定,不受前款规定限制。第十五条证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务。证券公司也可以通过设立综合性的集合资产管理计划,办理专项资产管理业务。第十六条取得客户资产管理业务资格的证券公司,可以办理定向资产管理业务;办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,还须按照本办法的规定,向中国证监会提出逐项申请。第十七条证券公司从事客户资产管理业务,应当具备下列条件:(一)经中国证监会核定为综合类证券公司;(二)净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定;(三)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(四)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度;(五)近1年内未受到过行政处罚或者刑事处罚;(六)中国证监会规定的其他条件。第十八条证券公司申请客户资产管理业务资格,应当向中国证监会提交下列材料:(一)申请书;(二)《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件;(三)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表;(四)负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表;(五)客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件;(六)申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明;(七)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告;(八)客户资产管理业务计划书和业务操作规程;(九)中国证监会要求提交的其他材料。第十九条中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定,对证券公司的申请材料进行审查,做出是否批准的决定,并书面通知申请人。第二十条证券公司办理集合资产管理业务,除应具备