券商尽职调查报告模板.docx

券商尽职调查报告模板
导语:券商尽职调查报告是怎样的?包括哪些内容?下面是由小编整理的关于券商尽职调查报告模板。欢迎阅读!
券商尽职调查报告模板
一、公司情况简介
列示公司注册地、注册资本、实收资本、法定代表人、经营范围、主营业务及主要产品等基本信息。
二、公司历史沿革简介
1、公司设立及历史沿革基本情况;
2、历次股权变动过程及定价依据;
3、以图表形式列示目前股权结构。
三、控股股东及实际控制人情况
1、控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况;
2、控股股东和实际控制人最近两年内变化情况;
3、说明公司实际控制人控制的其他企业基本情况;
四、公司业务和产品
1、公司主要业务及盈利模式介绍,公司生产流程、生产工艺、生产技术介绍;
2、列示公司主要业务与其他业务的对公司收入及利润贡献情况;计算主要产品的毛利率、贡献毛利占当期主营业务利润的比重;
3、公司业务的地区分布及主要客户情况;
4、公司主要资产及核心技术的权属情况;
5、公司业务及产品的发展前景表述。
五、行业状况和公司行业地位
1、说明公司所处行业背景、行业政策、行业技术状况、市场细分、进入壁垒等情况;
2、说明行业内主要企业及市场份额、变动情况,列示主要竞争对手情况;
3、详细说明公司竞争优势、劣势,收入盈利、技术水平等重要指标市场排名情况。
六、同业竞争及关联交易情况
1、说明公司控股股东或实际控制人及其控制的企业实际业务范围、业务性质,客户对象,与公司产品的可替代性等情况,说明是否构成同业竞争;
2、说明重大关联交易情况。
七、最近两年及一期主要财务数据
1、列示公司最近两年及一期资产负债表、利润表、现金流量表主要数据,并注明是否经审计;
2、列示公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率等重要指标,判断说明公司经营风险和持续经营能力;
3、简要分析财务情况,对于财务数据及指标存在异常以及不匹配的,说明原因。