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ISO14001内审员培训教材前言ISO14001标准中的环境管理体系审核,是指内部审核。内部审核是组织的自我审核,也称为第一方审核。第二方审核是顾客或需方对供方的审核,第三方审核是指具有国家认可的审核机构对申请认证的组织进行审核。第二方、第三方审核也称外部审核。内部审核与外部审核在审核的目的、依据、结果和执行者等方面均不相同。内部审核的目的是评价体系的符合性,依据的标准是ISO14001标准、组织制定的环境管理体系文件和有关的环保法规,采用现场审核的方法。执行者是内审员,内部审核应有计划地进行,每年都应制定全年的审核计划,内部审核可集中一段时间进行,也可以分要素、分部门进行。术语和定义本节介绍了ISO19011:2002中的13个术语,覆盖了与环境管理体系内部审核有关的专业名词与术语。一、审核为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1:内部审核,有时称第一方审核,由组织自己或以组织名义进行,用于管理评审和其他内部目的,可作为组织自我声明的基础。在许多情况下,尤其在小型组织内,可以由与受审核活动责任无关的人员进行,以证实独立性。注2:外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方(如顾客)或其他人员以相关方的名义进行。第三方审核外部独立的审核组织进行,如那些对与ISO9001:2000或ISO14001:2004要求的符合性提供认证或注册的机构。注3:当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时,称为“结合审核”。注4:当两个或两个以上的审核组织合作,共同审核同一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”。二、审核准则一组方针、程序或要求。注:审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。三、审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注:审核证据可以是定性的或定量的。四、审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价结果。注:审核发现能表明符合或不符合审核准则,或指出改进的机会。五、审核结论审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。六、审核委托方要求审核的组织或人员。注:审核委托方可以是受审核方,也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其他组织。七、受审核方被审核的组织八、审核组实施审核的一名或多名审核员,需要时,由技术专家提供支持。注:指定审核组中一名审核员为审核组长。九、审核员有能力实施审核的人员。十、审核方案针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。注:审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。十一、审核计划对一次审核活动和安排的描述。十二、审核范围审核的内容和界限注:审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。十三、能力经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。第二节内部审核的基本程序 根据组织已编制的EMS文件及其运行情况,对照ISO14001标准及相应的环境法律、法规与标准及其它要求,进行符合性审核。具体工作流程如图所示。由于工作具有叉性,这种工作流程并非绝对的,而是相对的,可适当调整。编写审核报告结束纠正措施与跟踪与保留文件分发与保留实施审核审核启动与准备确定审核范围文件预审审核所见召开终审会制定审核计划编制工作文件收集审核证据召开初审会确定报告内容报告编写与分工EMS审核工作流程图第三节审核启动与准备审核准备是实施审核的基础,准备越充分,审核实施越有效。当认证机构接受企业申请,并在组织EMS运转3-6月后,即可启动审核,并作审核准备。制定审核计划所谓审核计划是指对审核的目的、要求、对象、内容、范围、现场审核的人员、责任、审核路线和进度所进行的安排。它应由审核组长完成。审核计划应是动态的,但又必须相对稳定。这就是说,在制定计划之后,允许根据审核过程中的变化情况作适当的调整或修改补充,以使计划更完善,工作更顺利。二、审核计划内容 视情况需要,计划应包括;审核目的与范围审核准则被审部门对其EMS有直接重大责任的人员名称。确定受审部门EMS中应予重点审核的要素。引用文件清单。审核活动的预定日期和持续时间。进行审核的日期、地点。审核组成员名单。首、末次会议的时间、地点。三、审核组任务分配此项工作,由审核组组长和审核组成员共同商定。分配的原则应根据受审核组织的性质,受审核的对象与范围,以及审核员的专业知识及其素质来确定,尽可能做到人尽其才,把他们放到最能发挥才能的岗位上。四、确定审核范围与准则1、审核范围的确定视组织所建体系覆盖的产品、活动、服务而定,可有一定的灵活性。一般包括:¬审核所依据的标准、法律、法规要求及其职能。­受审部门的活动、产品、服务及其相关的环境因素。®审核方式、频次与抽样方式。2、审核方法的确定一般而言,作为审核方法有如下几种