期货后续培训答案 (部分).doc

1(单选题)投资者分类等于投资者准入。
A正确
B错误
《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是( )。
A统一适当性管理的原则性规定和底线要求
B强化经营机构的适当性义务
C强加投资者保护
D明确监管机构和自律组织的适当性监管
3(单选题)谁是产品或服务风险等级划分的义务主体( )。
A经营机构
B监管机构
C自律组织
D投资者
4(单选题)以下关于投资者分类正确的表述是( )。
A普通投资者必须细化分类,专业投资者可以细化分类
B普通投资者可以细化分类,专业投资者可以细化分类
C普通投资者必须细化分类,专业投资者可以必须分类
D普通投资者可以细化分类,专业投资者必须细化分类
5(多选题)《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题( )。
A解决了适当性统一标准的问题
B强化了经营机构的适当性义务
C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责
D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束
6(多选题)投资者适当性义务的特点( )。
A强制性
B机械性
C持续性
D开放性
7(多选题)经营机构适当性义务包括哪些方面( )。
A了解投资者,做好投资者分类
B了解产品,做好产品或者服务分级
C做好投资者与产品或服务的适当性匹配
D风险揭示
E加强内部管理
8(多选题)有关不匹配购买规定,以下说法正确的是( )。
A风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品
B风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品
C任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品
D不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品
9(多选题)有关委托销售关系中适当性义务安排的要求,以下说法正确的是( )。
A受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力
B证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
C基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
D基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
10(多选题)禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动( )。
A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》解读
1(多选题)经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息,可以采用但不限于以下方式( )。
A查询、收集投资者资料
B问卷调查
C知识测试
D其他现场或非现场沟通等
2(多选题)下列可作为自然人申请成为专业投资者的证明材料的有( )。
A近一个月本人的金融资产证明文件
B近1年收入证明
C投资经历
D工作证明、职业资格证书
3(多选题)关于经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷,以下说法正确的有( )。