稽核案例1.xls

稽核案例(十一)稽核方式□常规稽核■申请稽核□问责制□专项稽核事故描述:(英国EF客户)的产品业务部在7月7日核对箱单和发票时发现::DIN93320*503000只;:精制重型全牙3/4*3(客户要求1500只)结果多发1380只(约一倍数量),实际应发产品为:BS17693/4X3(客户要求1500只)。损失情况:,同时此批产品作废处理对公司公司造成损失:2171元。原因调查:《包装车间施工单》时未按照规定仔细核对产品型号,导致错把精制重型全牙3/4X3当作BS17693/4X3排入《包装车间施工单》。,未按照规定认真核对《包装车间施工单》和实物,就进行包装作业(包装托号分别为24#和1#);,没有认真检查,导致未发现产品错包。,成品仓只按照包装组开具的车间联系单进行发货,并未按《拖柜清单》和《装柜清单》进行发货,导致错误规格产品流入客户处。(24#托的发货时间为2008年7月3日、1#托的发货时间为2008年6月29日);处理结果:,重新包装BS17693/4X3产品1500只,与3000只DIN93320*50产品一起发给客户。。稽核案例(十一)稽核方式□常规稽核□申请稽核□问责制□专项稽核责任划分及追究:,导致排产错误,按《包装作业管理办法》处罚责任人10元。《包装车间施工单》,按《包装作业管理办法》处罚责任人10元。、6组组长未对《包装车间施工单》和实物进行核对,造成产品错包,按《包装作业管理办法》,也未发现这两个规格的错误,按《包装、出货检验作业流程》处罚责任人10元元。,并未按《拖柜清单》和《装柜清单》进行发货,按《成品进出仓作业流程》处罚现场仓务员100元。处罚责任上级100元。,按照《半成品进、出仓管理规定》。纠正预防措施:《包装作业管理办法》、《包装、出货检验作业流程》、《成品进出仓作业流程》、《半成品进、出仓管理规定》执行。,帮助作业员理解和执行流程;要求部门负责人对流程进行积极的宣导。,对违反流程规定的人员坚决进行处罚。对于因部门负责人宣导不力造成执行差的情况,坚决追究部门负责人的责任。处理结果复查:,补发产品已经发出;,各责任人罚款已经上交;,流程培训已经开展。案例启示:;,过程中必须认真核对各种单据与表单;核准审核分发单位:□生产部□品管部□技术部□PMC部□: