下半黑龙江基金从业资格债券的种类试题.docx

2015年下半年黑龙江基金从业资格:债券的种类试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)1、股东大会是股份公司的权力机构,由__组成。%、在风险控制的组织体系中,参与预防和控制各类风险的组织有__。、有价证券的特征包括__等方面。、__属于证券投资基金合同的当事人。、证券市场的基本功能包括__。、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是__。、证券投资咨询、,公司治理健全,,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录9、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。、根据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内,将代销协议报送中国证监会。、基金的销售过程中,客户追踪的具体做法有__。、、下列选项中,投资门槛相对较低的是__。、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金,。A:1%B:3%C:5%D:10%14、通过分析__,可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。、风险低于混合型基金的基金是__。、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。、基金年度报告披露的主要内容有__。、下列有价证券中,属于商品证券的有__。