证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题10....doc

2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题十
(共10套)
 

 
01:2009年10月23日,创业板正式启动,截至2009年年底,共有( )家创业板公司上市交易。
 A:20
 B:30
 C:36
 C:46
 
02:下面不属于独立衍生工具的是( )。
 A:可转换公司债券
 B:远期合同
 C:期货合同
 C:互换和期权
 
03:我名股票的,公司应当记载的事项不包括( )。
 A:股票数量
 B:各股东所持股份数
 C:股票编号
 C:股票发行日期
 
04:按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为( )。
 A:契约型基金和公司型基金
 B:封闭式基金和开放式基金
 C:国债基金、股票基金、货币市场基金
 C:成长型基金、收入型基金和平衡型基金
 
05:按照发行本位分类,国债可以分为( )。
 A:赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
 B:短期国债、中期国债和长期国债
 C:流通国债和非流通国债
 C:实物国债和货币国债
 
06:关于债券的票面要素描述正确的是( )。
 A:为了弥补自己临时性资金周转之短缺,债务人可以发行中长期债券
 B:当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券
 C:流通市场发达,债券容易变现,长期债券不能被投资者接受
 C:一般来说,期限较长的债券流动性差,风险相对较大,票面利率应该定得高一些
 
07:债券与股票的区别论述错误的是( )。
 A:因为股票风险较大,债券风险相对较小,所以股票的收益必然高于债券
 B:发行债券是公司追加资金的需要,发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
 C:债券一般有规定的偿还期,股票是一种无期投资
 C:债券是债权凭证,股票是所有权凭证
 
08:关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述,错误的是( )。
 A:发行人是借入资金的经济主体
 B:投资者是出借资金的经济主体
 C:发行人必须在约定的时间付息还本
 C:债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系,而且是这一关系的法律凭证
 
09:同一类型的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对()的补偿。
 A:信用风险
 B:利率风险
 C:政策风险
 C:购买力风险
 
10:2006年6月,纽约证券交易所和( )达成总价约100亿美元合并协议,组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。
 A:东京证券交易所
 B:泛欧证券交易所
 C:伦敦国际金融期权期货交易所
 C:悉尼证券交易所
 
11:1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的()。
 A:40%
 B:50%
 C:60%
 C:70%
 
12:证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。
 A:3万元以下
 B:1万元以上3万元以下
 C:1万元以上5万元以下
 C:5万元以下
 
13:对上证企业债指数样本说法错误的是( )。
 A:必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
 B:必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
 C:必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券
 C:必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券
 
14:()是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
 A:期权
 B:权证
 C:期货
 C:可转换债券
 
15:关于债券的叙述错误的是( )。
 A:债券是一种虚拟资本
 B:债券独立于实际资本之外
 C:债券反映和代表一定的价值
 C:债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系,而且是这一关系的法律凭证
 
16:上市公司非公开发行股票的,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。
 A:90%
 B:80%
 C:70%
 C:60%
 
17:证券市场的停滞阶段是( )。
 A:20世纪初
 B:1929~1933年
 C:20世纪20年代至第二次世界大战结束
 C:第二次世界大战后至20世纪60年代
 
18:()不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利