王家荣-投资的准备工作 企业尽职调查的流程.doc

王家荣-投资的准备工作_企业尽职调查的流程投资的准备工作:企业尽职调查的流程作者:林永青[转引人]这是国内一些投资企业常用的尽职调查流程,附在这里供大家参考。 整个创业投资过程包括记载项目备忘录和归类收集资料工作。项目备忘录全程记载创业投资过程,详细纪录全过程的具体操作事宜;项目备忘录主要包括发生时间、事项、各类报告(预研、评价、跟踪和投资价值分析)、会议纪录和投资文件等内容。资料归类收集工作包括法律文件、宣传、财务、董事会、经营、技术、管理、管理层个人和其他资料,此外,还包括本公司自己收集的相关资料和通过外聘专家等方式获得的其他资料。 一、根据本公司制定的创业投资范围,充分利用各种途径发掘目标企业和项目。、网络、软件和生物工程领域。、战略合作伙伴推荐和商业客户介绍。,由审查监控部及时召开信息收集汇报会(各部门参加),进行调研分工。,判断是否具有投资机会并得出结论。1)对于具有投资机会的目标企业和项目,迅速做出预研报告。预研报告经调研人员签字后存入项目备忘录。预研报告主要包括目标企业和项目信息获得途径、目标企业和项目对创业投资的接受程度等内容。2)对于没有投资机会的目标企业和项目,继续跟踪和联系,观察是否出现投资机会。 二、派出调研人员全面接触目标企业和项目,了解目标企业和项目的概况。初步接触目标企业和项目的管理层,并收集目标企业和项目的公开信息和背景资料。应了解的信息包括,但不限于以下内容:。                              。。。。。。。包括行业情况和相关法规政策等。   三、调研人员作出初期评价,签字后存入项目备忘录。初期评价应简要描述目标企业和项目概况并逐项评价,在陈述深入调研理由的基础上总结相关问题为一期调研作准备。 四、调研人员按照本公司范本根据实际情况修改后与目标企业和项目签署保密协议。 五、派出调研人员进行一期调查,调查项目包括,但不限于以下内容:(调查内容要求目标企业和项目以书面形式提供,暂无书面形式文件的调查项目由本公司调研人员根据实际情况整理并交由目标企业和项目主管人员核审。目标企业和项目提供的任何书面文件均需提供文件部门代表签字[日期]。在一期调查结束后,本公司调研人员应总结文件清单,清单需经目标企业和项目法人代表签字[日期]盖章。) :1)追溯历史不同时期的公司名称、股权结构、股权变动;2)公司业务发展历史;3)公司股东、董事、分支机构、合资公司、联营企业情况;4)相关法律和行政文件,包括正副执照、国税地税证明、房产证明、专利证明、技术鉴定证明、名誉证明、行业主管部门颁发的各类批准证书、公司章程和历次增资扩股文件(董事会文件、验资报告和批准证书)等;以及分支联营机构的相关法律和行政文件。5)股权结构。需重点了解职工持股比例和数量及此方面安排。6)税收情况。包括税种、税率、减免税情况及未来税收政策。7)有关公司介绍和宣传资料,包括CI(如有)。 2. 公司财务和投资情况:1)公司成立以来的各种预