2015年风险辨识调查问卷1.xls

2015年×××风险辨识调查问卷填报部门:主管领导:部门负责人:填表人:请在下表中填写风险事件及相关信息,风险事件填写说明如下:①按照××《关于开展2015年全面风险管理工作的通知》要求,请您结合本单位(部门)的年度生产经营管理目标和实际工作情况,辨识出您所认为影响重大或重要的风险事件。②请在“风险事件描述”一栏中按照如下示例填写风险事件:示例:风险事件描述影响的业务领域或下属公司风险分类涉及的流程管理责任部门风险发生后可能给企业带来的影响物资公司粮食贸易额增大,使用资金额增加,可能带来资金管理风险,且存货异地存放,可能带来资产损失风险。××财务风险资金及存货周转流程×××现金流转不畅及存货管理不当带来资产损失。③请您至少填写2条风险事件,“风险事件描述”一栏必填。请在2014年12月30日前返回问卷。分纸质版和电子版各一份返回稽核部。纸质版需要由主管领导和部门负责人签字。电子版发送至QQ:875933044如果您在填写问卷过程中有任何疑问,请及时联系我们,联系人:风险事件描述影响的业务领域或下属公司风险分类涉及的流程管理责任部门风险发生后可能给企业带来的影响注释:1、“风险事件描述”一栏请根据示例中的风险事件描述进行填写;2、“影响的业务领域或下属公司”请填写该风险事件所影响的业务领域或下属公司,例如:“人力资源”或“xx股份公司”。3、“风险分类”:(1)战略风险国内外宏观经济政策及经济运行、国家产业政策、本行业状况等外部环境的重大变化;企业发展战略、决策制定中存在的风险;竞争对手及其产品对本企业的影响;科技进步、技术创新对企业的影响等。(2)财务风险重大资产损失、经营现金流、成本费用、应收账款及其占购货额的比重、债务保障状况、关联方往来情况以及资金运作管理等重大财务事项的风险隐患。(3)市场风险分析主要产品或服务的价格及供需的重大变化;能源、原材料、配件等物资采购的充足性、稳定性和价格的重大变化;主要客户、主要供应商的重大变化;税收政策和利率、汇率、股票价格指数变化对企业的重大影响。(4)运营风险产品结构、新产品研发方面存在的风险;金融衍生品业务(主要包括期货、期权、远期、掉期及其组合产品等)曾发生或易发生失误的流程和环节;非主业房地产投资、股票投资、基金投资、委托理财等高风险业务情况;企业在质量