证券从业资格考试证券交易模拟题及答案.docx

2016年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案(4)单项选择题 1根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。 、监事及高级管理人员进行辅导 、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息答案:B其他三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。 2我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。 :B 3在国外,新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为( )。 :A 4有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进X股票,申报价格和申报时间分别为:,时间13:35;,时间为13:40;,时间是13:55;,时间是13:38。则四位投资者交易的优先顺序为( ) 、乙、甲、丙 、乙、丙、甲 、甲、丁、乙 、甲、乙、丁答案:C 答案解释:根据价格优先的原则,丙优先于甲,两者都优先于乙和丁;根据时间优先的原则,丁优先于乙;于是顺序为丙甲丁乙。 5以下表述中,错误的有( )。 《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 ,证券公司必须先同时拥有资金和证券 ,为自己投资证券的经营行为 :B 6结算参与人出现权证卖空的,中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入( )。 :A 答案解释:结算参与人出现权证卖空的,中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿帐户。 7上海证券交易所A股账户个人开户费为( )。 :D 8( )用于客户融资融券交易的证券结算。 :C 9证券交易的公开原则其核心要求是实现( )。 :D 10下列( )属于操纵市场行为。 ,影响证券交易价格或者证券交易量答案:D 11对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,股票发行人应在实施权益分派公告日( )前,向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。 :A 12根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为( )。 :B 13我国证券回购的业务主要集中于( )。 :A 14深圳证券交易所实行的证券存管制度是( )。 ,随处通买,哪买哪卖,转托不限 ,随处通卖,限定买入,托管不限 ,指定买卖,可以转托 ,随处通买,随处通卖,转托不限答案:A 15证券交易使证券的( )特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。 :D 16最低结算支付金限额的确定,不包括( )的买入金额。 :A 最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例,其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额,债券回购初始融出资金金额,到期购回金额,但不包括买断式回购到期购回金额。 17如果委托划出的证券数量( )该证券账户中可划出的该种证券的数量,则该笔证券划转指令无效。 :D 18在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以( )。 :B在股票上市交易后,如果发现不符合上