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题库资料二:反洗钱考试题库资料
一、填空题
,明确( )负责大额交易和可疑交易报告工作。
2.“一个规定,两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是( )、( ) 、( )。
3.“一个规定,两个办法”要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是( ),大额交易报告制度,可疑交易报告制度和保存记录制度。
( )。
5.《金融机构大额和可疑支付交易报告管理办法》规定,存款人申请开银行结算账户时,金融机构应审查其提交的开户资料的( )、( )、( )。
,不得为客户( )或者( )。
( )、( )、( )、( )的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
,主要承担( )的反洗钱协查职责。
,为存款人开立银行结算账户,协助进行洗钱活动的,应当给予(
);构成犯罪的,移交司法机关依法追究( )。
,受( )保护。
,客户身份资料发生变更的,应当( )更新客户身份资料。
( )阶段,( )阶段和( )阶段。
( )的全称是打击洗钱金融行动工作组,这个组织是目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织。
( ),作为人民银行的直属事业单位,履行反洗钱信息的接收和分析工作。
15. ( )作为资金活动的载体,客观上容易成为洗钱活动的渠道,因此也是洗钱犯罪的高发领域,是反洗钱工作的主战场。
16. 2003 年9月,中国人民银行正式成立( )。
( ), 打击经济犯罪的一系列指示精神,有效防范和打击洗钱犯罪,维护国家政治、经济、金融安全和正常的经济秩序与人民群众根本利益的需要,也是遏制其他严重刑事犯罪的需要。
18. ( )是金融机构反洗钱活动的基础。
,堵塞可能被洗钱等犯罪活动利用的漏洞,及时报告( ) ,配合司法机关打击洗钱等犯罪。
,行政规范,不得利用银行结算账户进行( )、( )、套取现金及其他违法犯罪活动。
21.《联合国打击跨国有组织犯罪公约》的宗旨是( ),以便更有效地预防和打击跨国有组织犯罪。
( )是反洗钱的关键环节。
二、选择题
,金融机构对客户的交易记录,自交易记账之日起至少保存(      )年。
A:   三年   B:5年   C:10年  D::15年
(      )
A: 英国 B:法国  C:澳大利亚  D;美国
(      )。
A: 20万 B:50万 C:100万  D:500万
(      )
A:洗钱者考虑的是隐藏有关犯罪收益的真正所有权和来源。
B:改变有关金钱的形式
C:洗钱过程中尽量避免留下明显的痕迹
D:
洗钱者能够控制洗钱的全过程。
(      )的档案整理阶段。
A:检查准备 B:检查实施 C::检查报告 D:检查处理
( )个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
A、2 B、5 C、10 D、15
( )小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。
A、十二 B、二十四 C、三十六 D、四十八
,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的( )个工作日内补正。
A、1 B、3 C、5 D、7
,金融机构下列哪些行为将受到处罚(      )
A:未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构负责反洗钱工作的。
B:未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。
C:违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的