法律合规工作计划.docx

法律合规工作计划工作总结及XX年工作计划本人于XXXX年XX月正式加入XX银行内审合规部,开始了我的内审合规工作生涯,在近两个月的工作中,由于自己比较欠缺此岗位的工作经验,对柜台的操作流程没能做到很深入的了解,检查时存在许多不足的地方;对于信贷业务的检查,流程方面掌握较好,但对于客户提供的财务信息未能做到准确、全面的分析,同时对现行制度掌握不全面,具体细节部分仍未能做到细致的检查和判断。一、目前状态本行合规部正式成立于XXXXX年XX月,目前人员配置为,虽然任职人员的银行从业经验比较长,均为XX年以上,但对于此方面的工作仍尚缺部分经验。我部在X月中旬至X月上旬对柜台业务、信贷业务进行了全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采取了现场及非现场检查的方式,由于经验不足,较为重要的部分未能做到详细查看;信贷业务方面,抽取了部分时间段的信贷档案,进行了百分百的检查,也采取了“回头看”的方式进行了二次复查,并在第一次营业部检查报告的基础上对信贷业务检查报告进行了修改,按照发起行的报告格式进行了重新整理,进而得到有效改进。二、XX年工作计划 1、加强个人在业务流程和制度上的学****争取短时间掌握所有的行内制度以及业务部门及营业网点的操作流程,必要时可向XX行合规部进行学****交流。 2、加强对各营业网点及业务管理部门的检查力度,做好检查时间计划表及检查的注意事项。 3、加强对新建的XXXXX站的管理,建立好检查机制。 4、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施,参与各业务部门流程梳理,为各部门提供政策法规支持。 5、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求,每季度对风险合规的有效性作出评价,并向高级管理层提交合规风险评估报告,以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决; 6、全年持续性推行合规文化的倡导,建立合规风险管理的长效机制; 7、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查,对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。8、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识,为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径,并建立有效的举报保密和激励机制。 9、建立风险评估机制。认真借鉴学****他行先进经验,结合我行实际,建立健全业务风险的监控、评估和预警系统,。 10、对监管部门下发的监管规则、监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把握监管部门的要求,并有效执行这些文件的相关意见或建议; 11、持续不间断梳理补充行内各项规章制度。 12、按照行领导的要求,安排好全行人员的制度学****做好学****的时间安排,尽快提高行内所有员工的综合素质。法律合规部工作汇报一、上半年工作总结在公司领导的正确指导下,法律合规部在上半年圆满完成了公司领导交办的各项工作,这些工作主要有: 1、建章立制工作规章制度建设是公司在筹备期间的一项重要工作。根据公司领导的工作安排,法律合规部负责制订规章制度建设规划和规划实施的监督检查,协调各部门在起草和修改规章制度中所出现的问题,并对各项规章制度进行合规审核。今年年初,我们对XX年规章制度建设计划重新进行了修订,就现有规章制度是否全面、完整问题在公司范围内征求了意见,研究确定了根本制度、基本制度、操作制度的名称规范问题,在与有关部门沟通的基础上明确了各部门起草规