证券从业资格考试《证券发行与承销》考前模拟试题.docx

封面作者:ZHANGJIAN仅供个人学****勿做商业用途证券从业资格考试《证券发行与承销》考前模拟试题一、单项选择题(本大题共70小题,,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求) ()以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。精品文档收集整理汇总 %;30% %;30% %;50% %;30% ()。 ,而股份有限公司由2个以上200个以下发起人发起设立 ,不能向社会公开募集股份,而股份公司经核准可以向社会公开募集股份 ,而股份有限公司的股权可以依法自由转让 、流通,股份公司的股票也可以转让或者流通 ,若发行人拥有超过一种类别的证券,正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于(),上市时的预期市值也不得少于()万港元。精品文档收集整理汇总 %;3000 %;3000 %;5000 %;5000 、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,净资产不少于()亿元人民币,过去1年税后利润不少于()万人民币。精品文档收集整理汇总 ;5000 ;6000 ;500 ;600 5按照融资过程中金融中介起到的所用不同,可以将公司的融资方式分为()。 、准备发行股票的事宜在当地()主要报纸上连续公告(),公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。精品文档收集整理汇总 ;2次以上 ;2次以上 ;4次以上 ;1次以上 ,缴款结束日为10月30日,当年预计税后净利润为6400万元,公司发行新股前的总股本为12000万股,用全面摊薄法计算的每股收益为()元。精品文档收集整理汇总 ,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实地履行职务, 且最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月未受到证券交易所的公开谴责。精品文档收集整理汇总 ;12 ;24 ;12 ;36 ,赎回的期权价值越大,越有利于发行人的是()。 ,转换比例越高、赎回价格越大 ,转换比例越低、赎回价格越小 ,转换比例越低、赎回价格越小 ,转换比例越高、赎回价格越大 ()的储蓄型国债,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,而这种资格一般由()每年确定。精品文档收集整理汇总 ;中国证监会和人民银行 ;财政部和中国人民银行 ;财政部和人民银行 ;财政部、人民银行和正果证监会 ,又有重大出售资产行为,且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的()交易行为,应当报送中国证监会发行审核委员会审核。精品文档收集整理汇总 % % % % ()。 ,应分析()已发行股票的中签率。 ()替换目标公司的股票。 ,申请发行境内上市外资股,发起人出资总额应()。 ,申请发行境内上市外资股时,公司净资产总值应不低于()。 ()。 ,主要依靠()。