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贵金属开销户管理办法-修改2013-5-17.ppt

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第一章开户规则第一条总则为规范投资行为,加强投资者教育,指导会员公司规范开户流程,控制市场风险,根据《天津贵金属交易所交易规则》及交易所相关业务规则制定本办法。第二条开户原则:会员公司作为执行主体,交易所进行过程监督和事后合规稽查。返回第三条交易所的投资者分为:自然人投资者机构投资者第四条自然人投资者的准入条件:1、具有独立民事行为能力的自然人;2、有至少5个交易日,不少于20笔的模拟交易记录(以交易所系统成交数据为准);3、交易保证金账户内不低于10万元人民币。第五条机构投资者的准入条件:1、依法成立的企业法人及其它经济组织;2、有至少5个交易日,不少于20笔的模拟交易记录(以交易所系统成交数据为准);3、保证金账户内不低于50万元人民币第六条下列单位及个人不得在本交易所开户、交易,会员不得接受其委托进行交易:1、国家机关和事业单位;2、交易所股东;3、交易所、会员单位工作人员及其配偶;4、未能提供开户证明材料的单位和个人;5、交易所及政府有关监管部门明令禁止入市的单位和个人。第七条自然人投资者开户提供资料:1、本人身份证及其扫描件;2、本人影像资料。第八条机构投资者开户提供资料:1、机构代码证、营业执照及其扫描件;2、机构法定代表人及授权委托人的身份证及其扫描件;3、机构法定代表人或授权委托人的影像资料。返回第九条投资者开户流程:

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