某股权投资基金管理有限公司投资管理制度.doc

节虿蒁蚅螂羆荿膆蚅XX股权投资基金管理有限公司莃袂蒃蝿袈膁蒆袂肇投资管理制度膀芆螄膅羂羂薁肈蚇羄肁聿羂蒆膆羇膁莂聿膈莈螆芁袆蒀袀葿薅莁肅袁莈莂莄蒁芁节聿蚇莇蒁蒅蒈薇膃膅薁芃衿艿罿袄羅袄芀蚇袃羇肄肀二〇一三年二月蚁葿肈蚆膄薇肂袇蚃蒅膄膂目录腿蕿蒀芄芄羇第一章总则 3薀肇莄第二章投资管理制度的目标和原则 3芇莄罿第三章投资决策机构 4羁螈薈第四章投资范围和投资限制 5肅蒄蒆第五章投资业务流程 5莁膆膄第六章投资业务档案管理 8螄薄羀第七章附则 8薈羈蚇附件一:工作流程图 9薃蚄袅附件二:业务档案参考 10罿莆袄附件三:项目阶段性工作报告 26薆螃肂附件四:工作月报(样本) 27莀肈聿附件五:文档移交清单 28莅螃芅螁薆薅膄袃衿膂芈膈第一章总则***羃螄为加强公司治理,规范公司的投资行为,提高投资决策的科学性,防范投资风险,促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展,根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议,制定本制度。艿羀莅本制度所称投资,是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。羆肃袀投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全与完整,保证经营活动合法合规和有效开展,在充分考虑外部环境的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。袁蕿薀本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。袆芄蒈公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。节芁袂蚅莄羂第二章投资管理制度的目标和原则蚃蝿蚈投资管理制度的总体目标:蚈蒄袇保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;螀蒁薂防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整,实现公司的持续、稳定和健康发展。蒇薄蝿公司投资管理应遵循的原则:膁羈螇健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位,并渗透到投资业务的全过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;膆蚄芆有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理适用的投资决策流程,并适时调整和不断完善,维护投资决策的有效执行;薁蚀莂成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。芈蚄袁羂肈腿第三章投资决策机构羇螄蚆投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构,根据董事会的授权,负责公司投资业务的决策,以及投资策略、投资政策的确定等。莃螀肃投资决策委员会由5名成员组成,成员由董事会决定,应当包含法律、财务方面的专业人士,可以聘请公司外人士参与投资决策委员会。投资决策委员会的组***员可以根据项目进行调整。螆袄莁投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员,负责会议的召集和主持。投资决策委员会主任委员应当是本公司员工。蒀芈螆投资决策委员会就以下事项行使职权:薅羃蚄制定基金的募集方案;袁羀莂决定报请董事会审议的投资项目;薈