上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则.doc

莄膅袇薁肇蚃莇上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则螆薄芃节膈蚀莃袄肃蚆螈艿螃蒁第一章总则芇蒃蚄葿肇莂莁第一条为指导进入上海股权托管交易中心(以下简称“上海股交中心”)挂牌的非上市股份有限公司(以下简称“挂牌公司”)做好信息披露工作,规范信息披露行为,提高信息披露工作质量,保护挂牌公司和投资者的合法权益,根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》等有关规定,制定本规则。莅袂虿艿肈袃聿第二条本规则仅规定挂牌公司信息披露要求的最低标准。挂牌公司可自愿进行更为充分的信息披露。蒄莁螁罿膀袀莆第三条挂牌公司应按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。袆螁蒈螀羇羃薁第四条推荐机构会员负责指导和持续督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务。羄蒄膂蒀羈薁蒈第五条上海股交中心对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动及挂牌公司行为进行监管。莇袃芇芀螆芇薇第六条挂牌公司披露的信息应在上海股交中心指定网站发布,在其他媒体披露信息的时间不得早于指定网站的披露时间。蒅芃薂羁袇聿膅第七条挂牌公司及相关信息披露义务人对本规则的具体规定有疑问的,应向上海股交中心咨询。薃螂艿螁袈莇蚀第八条挂牌公司披露的信息,应经董事长或其授权的董事签字或盖章确认。若有虚假陈述,董事长应承担相应责任。羆膂羃蒂蚆螁衿第九条挂牌公司设有董事会秘书的,由董事会秘书负责信息披露事务。未设董事会秘书的,挂牌公司应指定一名具有相关专业知识的人员负责信息披露事务。肄薁肈膂螇蒇艿挂牌公司负责信息披露事务的人员应列席公司的董事会和股东大会。蒇芄莄蚈衿腿袄第十条挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前,应将该信息的知情人控制在最小范围内,不得泄漏尚未披露重大信息或者配合他人操纵股份转让价格。薅蚄螇葿蚆薇羄一旦出现尚未披露重大信息泄漏、市场传闻或者股份转让价格异常波动,挂牌公司及相关信息披露义务人应及时采取措施、报告推荐机构会员和上海股交中心并立即公告。蚃膃薁腿蚇羁芀第十一条挂牌公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人应依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。肆薂薆衿蝿蚆螇挂牌公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人应按照有关规定规范履行信息披露义务,主动配合挂牌公司做好信息披露工作,及时告知挂牌公司已发生或者拟发生的重大事件,并严格履行其作出的承诺。膄羂羂蚀薆荿羇挂牌公司股东、实际控制人应特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒体上出现与挂牌公司股东、实际控制人有关的、对挂牌公司股份转让价格可能产生较大影响的报道或者传闻,有关股东、实际控制人应及时就有关报道或者传闻所涉及的事项准确告知挂牌公司,并积极主动配合挂牌公司的调查和相关信息披露工作。蒇莁蕿莀薇蚆肄第十二条挂牌公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者上海股交中心认可的其他情况,按本规则披露可能导致其违反国家有关保密法律法规或者损害挂牌公司利益的,挂牌公司可以向上海股交中心申请豁免披露相关信息。蚅肅莃膁虿肁蚁第十三条挂牌公司应将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在公告的同时备置于挂牌公司住所,供投资者查阅。螃薄莈袁蒆螆葿第十四条挂牌公司应配备信息披露所必需的通讯设备,加强与投资者的沟通和交流,设立专门的投资者咨询电话并对外公告,如有变更应及时进行公告。肆羃螄蚁蒈蕿蚆第二章挂牌前的信息披露膄莃***莂蕿袆膄第十五条挂牌前,挂牌公司应披露股份转让说明书、公司章程、审计报告、法律意见书等。薆螂袁膂莆芀肂第十六条披露的股份转让说明书应包括但不限于以下内容:蚅芁袆薈蒈羆袇(一)公司基本情况;螃蚁芁荿葿螈蒅(二)公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况;膆莄羈聿芆肆芄(三)公司业务和技术情况;芄螄蚂袀莈蒀腿(四)公司业务发展目标及其风险因素;蚆膃蚇薀荿膆薈(五)公司治理情况;螅蚂肃莀***袈芃(六)公司财务会计信息。***肂蒆肁芈芆芄第三章持续信息披露芅蒁蒄螁艿薀蕿第一节定期报告莄膅蕿薁肇芅肆第十七条挂牌公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。挂牌公司年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审计。螆薄薁节膈莂芆披露的年度报告应包括但不限于以下内容:袄肃芈螈艿莅莄(一)公司基本情况;芇蒃羂葿肇螀羀(二)最近两年主要财务数据和指标;莅袂肇艿肈蒅螈(三)最近一年的股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量;蒄莁莃罿膀蒂肅(四)股东人数,前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系;