第7章 证券中介机构.ppt

证券市场,基础知识,证券,期货,股票,书籍,考试,证券考试,培训资料,证券交易第七章证券中介结构
掌握证券公司的定义;掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求;掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求;掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。 掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标、原则,掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
主要考点
注册资本必须为实缴资本,与业务种类直接挂钩,分三个标准:5000万元、1亿、5亿。《证券法》还规定,我国证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人组织形式。
一、我国证券公司的发展历程
二、证券公司的设立
证券经纪、证券投资咨询与财务顾问业务,5000万
承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,1亿元。
经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,5亿元。
(一)设立条件
(二)注册资本要求
,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。
。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 。变更持有5%以上股权的股东,需要由证监会批准。
(三)设立以及重要事项变更审批要求
1、设立子公司的形式 两种形式:全资子公司;参股。
2、设立子公司的条件 不低于12亿元、最近12个月、最近1年规定
3、对证券公司的监管要求 ; ;
三、证券公司分支机构的设立
(一)证券公司子公司的设立
四、证券公司监管制度演变
会计电算化的管理体制
(六)信息披露制度
(一)业务许可制度
(四)以净资本为核心的风险监控与预警制度
(三)合规制度
(二)分类监管制度
(五)客户保证金第三方存管制度
我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理及其他证券业务。
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
一、证券经纪业务
证券公司从事投资咨询业务,专职人员应当有5名以上、高级管理人员至少有l名取得证券投资咨询从业资格。
二、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
三、证券承销与保荐业务
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。 按照《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。