2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试题.doc

2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》
一、单项选择题(本大题共60小题,,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。
1. 下列关于证券发行核准制的说法中,错误的是( )。
、选择和推荐企业,增强了保荐人的责任

,将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
,与发行人直接确定发行价格
2. 2005年l0月9日,( ),熊猫债券由此诞生。




3. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外,上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。




4. 证券公司在承销过程中违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告,除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。




5. 公司作出减少注册资本决议后应当通知债权人,债权人自接到通知书之日起( )日内,未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内,有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
,20
,25
,30
,45
6. 根据《中华人民共和国公司法》的规定,股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的( )以上的股东的提案。
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7. 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过( )的担保对象提供的担保。
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8. 采取募集方式设立的股份公司,章程草案须提交( )表决通过;发起人向社会公开募集股份的,须向( )报送公司章程草案。
,财政部
,中国证监会
,财政部
,中国证监会
9. 以募集方式设立股份有限公司的,发起人应当自股款缴足之日起( )日内主持召开公司创立大会。




10. 执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险,属于审计的( )。




11. 境外评估机构、根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常( )。




12. 公司在改组为上市公司时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是( )。




13. 资产评估报告书必须由( )。




14. 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行( )。




15. 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是( )。




16. A公司现有长期资本总额10 000万元,其中长期借款2 000万元,长期债券3 500万元,优先股l 000万元,普通股3 000万元,留存收益 500万元,各种长期资本成本率分别为4%、6%、l0%、14%和l3% ,则该公司的加权平均资本成本为( )。
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17. 关于MM理论的假设条件,错误的是( )。
,即投资者
对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
,意味着没有交易成本,投资者可同企业一样以同样利率借款

,债务利率为无风险利率
18. ( )所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。