福建省2015年基金从业章节：基金销售活动的规范模拟试题.doc

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为,主要包括__。、、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度,包括__。、内部环境控制中,应建立包括__等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。、基金对所投资的上市公司的__变动,必须进行基金会计核算。、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现,属于__基金。;;;;被动型7、对于持续持有期少于30日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。%%%%8、在ETF的募集期内,根据投资者认购渠道的不同,可分为____A:网上认购和网下认购B:集体认购和个人认购C:公开认购和私人认购D:有偿认购和无偿认购9、保护基金投资者的合法权益,就是要使基金投资者免受__等行为的损害。、风险低于混合型基金的基金是__。、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。A:3B:6C:9D:1212、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意以下__规范。,,,保持申请资料原始记录和系统记录一致13、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了金融衍生工具的____特征。A:跨期性B:期限性C:联动性D:不确定性或高风险性14、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权,其预先规定的条件主要是指股票的__。、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。、传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具