关于规范报送融资性担保公司重新确认申请材料的说明.doc

一、重新确认融资性担保公司申请材料1、XX市中小企业局关于XX公司重新确认的辅导报告内容包括:公司基本情况、整改及督办情况、重新确认意见、批后监管及风险处置承诺。辅导报告每公司一份,以市金融办正式文件行文。2、XX公司关于重新确认融资性担保机构的请示及登记表,登记表样式见附件二。3、公司自查自纠整改报告和规范整顿重大事项的股东会或董事会决议及附件自查自纠整改报告内容包括:公司基本情况、存在问题、整顿措施和整改时限等。报告要依据《山东省人民政府办公厅关于开展全省融资性担保公司规范整顿工作的通知》(以下简称通知)所列规范整顿内容,逐项、逐条检查,确保整改到位。报告及整改措施须经股东会或董事会研究决定,并经全体股东会或董事会成员签字确认,加盖印章。附件包括:大额资金(包括应收账款、流动资产、投资)去向说明、投资协议、撤资协议、银行转账单,以及落实货币资本、优化股权结构、撤回投资、提取“两金”、修改章程、变更高管人员等重大事项整改的股东会或董事会决议、公司承诺等。4、融资性担保公司章程公司章程应符合《暂行办法》有关规定和要求。可参考范本。5、股东名册及证明材料自然人股东证明材料包括:个人简历、身份证复印件、个人信用报告及信用记录查询授权书、公安部门出具的无犯罪记录证明、资金来源合法性证明和完税证明。企业法人股东证明材料包括:①法人股东超过5家的,按持股比例提供前5家内持有注册资本5%以上的企业基本情况介绍、最近两年的审计报告(2009年和2010年)。②所有持有注册资本5%以上的企业法人股东的资信证明以及全部法人股东的营业执照复印件。③法人不足5家的各要件全部提供。④资信证明,应包括由人民银行出具的企业基本信用信息报告、银行对帐单及基本信用信息查询授权书。6、法定验资机构出具的验资证明验资证明包括:验资报告、银行询证函、银行进账单、银行账户明细以及工商登记变更情况等。应提供成立时的验资报告和能反映最近注册资本情况的验资证明。7、实际从事融资性担保业务证明业务证明包括:省级以上银行授信批复文件、与相关银行担保合作协议、加盖合作银行公章的2009和2010年担保业务明细(含个人贷款担保业务)。数据截止到2010年度,并附2010年度6个月责任期以上的担保发生额或近6个月月均在保余额的说明。8、2009年、2010年审计报告及附件内容包括:①经合法中介机构出具的审计报告,包括资产负债表、现金流量表、利润表、担保余额变动表、会计报表附注等,均经中介机构盖章方可有效。数据截止到当年底。②审计机构营业执照复印件、审计人资质证明和联系方式等附件。③经银行盖章的2009年12月25日和2010年12月25日的银行对账单和近三个月所有账户货币资金余额汇总表及银行对账单。9、公司经营发展情况与规范化建设报告(原来的10、11、13、14项合并)内容包括:①从事融资性担保和非融资性担保业务摘要。②公司经营发展战略和规划摘要,包括经营机制、目标市场、业务规模、盈利能力、利润分配预案、内控机制及控制目标、准备金提取方案等。③经营管理规范化建设情况,包括担保项目评审制度、担保业务决策流程、风险控制委员会工作制度、信息披露制度、重大风险事件应急管理制度、应急管理预案、担保公司财务管理制度、融资性担保信息统计制度、内审制度、事后追偿和处置制度、风险控制管理制度、客户档案管理及保密制度