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第7章理财顾问与投资咨询业务
目录
[学习目标]
理财顾问业务
投资咨询业务
[学习目标]
通过本章学习,要求达到以下目标:
知识目标:了解理财顾问与投资咨询业务的基本内容;熟悉理财顾问与投资咨询业务的运作原理;掌握理财顾问与投资咨询业务的运作程序。
技能目标:具有同证券发行者和证券投资者打交道的能力;具备为企业、政府和个人提供合理的理财建议和投资咨询的基本素质;能够根据实际案例进行分析。
● 理财顾问业务
1)投资银行开展理财顾问业务的动因
(1)外在压力
(2)内在动力
2)投资银行开展理财顾问业务的意义
(1)理财顾问业务能够提高投资银行的声誉
(2)理财顾问业务能够大大增加投资银行的利润
(3)理财顾问业务能够造就技术与能力素质较高的专业人才
● 理财顾问业务
3)投资银行执行理财顾问职能的方式
(1)直接式
(2)间接式
4)投资银行开展理财顾问业务的业务范围
5)投资银行开展理财顾问业务的收费方式
(1)独立收费方式
(2)非独立收费方式
● 理财顾问业务
1)证券发行、交易理财顾问
2)并购理财顾问
3)合资理财顾问
4)资产重组理财顾问
5)国有企业民营化理财顾问
6)发展战略顾问
● 理财顾问业务
● 理财顾问业务
1)委托理财的类型
2)委托理财业务的作用
(1)加强投资银行与投资者的业务关联性,提高投资银行核心竞争力
(2)业务运作风险低,是投资银行重要的利润来源
(3)与众多业务形成多赢局面
(4)是投资银行新业务的孵化器
● 理财顾问业务
3)委托理财业务的品种创新
(1)资金流动型委托理财
(2)附加期权型委托理财
(3)经营平衡型委托理财
(4)或有条件型委托理财
(5)多方合作型委托理财
● 投资咨询业务
目录
[学习目标]
理财顾问业务
投资咨询业务
[学习目标]
通过本章学习,要求达到以下目标:
知识目标:了解理财顾问与投资咨询业务的基本内容;熟悉理财顾问与投资咨询业务的运作原理;掌握理财顾问与投资咨询业务的运作程序。
技能目标:具有同证券发行者和证券投资者打交道的能力;具备为企业、政府和个人提供合理的理财建议和投资咨询的基本素质;能够根据实际案例进行分析。
● 理财顾问业务
1)投资银行开展理财顾问业务的动因
(1)外在压力
(2)内在动力
2)投资银行开展理财顾问业务的意义
(1)理财顾问业务能够提高投资银行的声誉
(2)理财顾问业务能够大大增加投资银行的利润
(3)理财顾问业务能够造就技术与能力素质较高的专业人才
● 理财顾问业务
3)投资银行执行理财顾问职能的方式
(1)直接式
(2)间接式
4)投资银行开展理财顾问业务的业务范围
5)投资银行开展理财顾问业务的收费方式
(1)独立收费方式
(2)非独立收费方式
● 理财顾问业务
1)证券发行、交易理财顾问
2)并购理财顾问
3)合资理财顾问
4)资产重组理财顾问
5)国有企业民营化理财顾问
6)发展战略顾问
● 理财顾问业务
● 理财顾问业务
1)委托理财的类型
2)委托理财业务的作用
(1)加强投资银行与投资者的业务关联性,提高投资银行核心竞争力
(2)业务运作风险低,是投资银行重要的利润来源
(3)与众多业务形成多赢局面
(4)是投资银行新业务的孵化器
● 理财顾问业务
3)委托理财业务的品种创新
(1)资金流动型委托理财
(2)附加期权型委托理财
(3)经营平衡型委托理财
(4)或有条件型委托理财
(5)多方合作型委托理财
● 投资咨询业务
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