华夏保证金理财币市场基金.doc

华夏保证金理财货币市场基金基金份额发售公告基金管理人:华夏基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司目录重要提示 1一、本次发售基本情况 3二、发售方式及相关规定 6三、投资者的认购程序 6四、清算与交割 8五、基金的验资与基金合同生效 9六、本次发售当事人或中介机构 9重要提示1、华夏保证金理财货币市场基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会2013年1月11日证监许可[2013]30号文核准。2、本基金是契约型开放式证券投资基金。3、本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”),登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。4、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。5、本基金自2013年1月23日至2013年1月29日通过销售机构公开发售。本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。6、投资者可通过场内代销证券公司认购本基金(简称“场内认购”)或通过基金管理人认购本基金。场内认购是指通过上海证券交易所开放式基金销售系统进行的认购。基金管理人指定的场内代销证券公司包括49家券商(详见本公告“六(三)2、代销机构”)。通过基金管理人的认购是指通过基金管理人直销中心进行的认购。本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其办理业务的城市、网点。7、投资者认购时需具有上海证券账户,上海证券账户是指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海证券交易所人民币普通股票账户(简称“A股账户”)或证券投资基金账户。如投资者需新开立证券账户,则应注意:开户当日无法办理指定交易,建议投资者在进行认购前至少1个工作日办理开户手续。如投资者已开立上海证券账户,则应注意:如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金场内认购业务的证券公司,还需要指定交易或转指定交易在可办理本基金场内认购业务的证券公司。投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期,请及时办理相关更新手续,以免影响交易。8、本基金无认购费、申购费、赎回费。本基金将设A级和B级两类基金份额。%的年费率计提销售服务费,%的年费率代收增值服务费。%的年费率计提销售服务费,不收取增值服务费。9、投资者通过场内上证基金通认购的,每笔认购金额不得低于1000元,超过部分需为100元的整数倍,单笔最高认购限额应不超过上证基金通规定的限额(99,999,900元)。投资者通过基金管理人认购时,每笔认购金额不得低于5万元,超过部分需为100元的整数倍。投资者可以多次认购,单个证券账户累计认购金额不超过100亿元(不含)。10、销售机构受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效应以登记结算机构的确认为准。投资者应主动在本基金合同生效后到其办理认购业务的销售机构查询最终确认情况和有效认购份额,基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义务。11、基金合同生效后,基金管理人将向登记结算机构申请办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算比例为100,折算后的基金份额为折算前的基金份额乘以折算比例,。基金份额折算后,基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解华夏保证金理财货币市场基金的详细情况,请详细阅读刊登在《中国证券报》上的《华夏保证金理财货币市场基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将发布在本公司网站。投资者如有疑问,可拨打本公司客户服务电话(400-818-6666)及各代销机构客户服务电话。13、风险提示本基金投资于货币市场,每百万份基金净收益会因为货币市场波动等因素产生波动。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续