2015年上半年海南省基金从业资格：存托凭证考试试卷.doc

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、全球基金业发展的趋势与特点有__。,,行业集中趋势突出2、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形3、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。、下列关于开放式基金的利润分配,说法正确的有__。,,开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红5、基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。A:3B:6C:9D:126、截至2007年年底,共有__家基金管理公司获得QDII资格,__只QDII基金进入运作期。;;;;17、《证券投资基金运作管理办法》规定,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在__个交易日内进行调整。、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年,交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。;;;;159、____可以改变投资者的信息弱势地位,增加资本市场的透明度,防止利益冲突与利益输送,增加对基金运作的公众监督,限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。A:实质性审查制度B:强制性信息披露C:证券业协会监管D:基金公司自律10、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外,还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。、封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。A:5B:10C:20D:3012、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。、目前,我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。,,,,不征收企业所得税14、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则,下列说法错误的是__。,涨跌幅设置为10%,,、证券的