2016年下半年山西省基金从业资格：权证考试试题.doc

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。;;;;52、基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。、下列各项,会直接或间接影响基金业绩的有__。、《证券法》规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内,依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____A:可能现金替代B:禁止现金替代C:可以现金替代D:必须现金替代8、基金资产估值需考虑的因素包括__。、基金托管人的首要职责是__。、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。、、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。、监督、控制和指导12、投资组合管理中的核心环节是____A:投资风险控制B:投资组合风险预测C:资产配置D:资产风险控制13、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。%%%%14、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法,正确的有__。,不得要求赎回基金份额15、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。、证券市场的品种结构主要包括__。、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理,发掘客户的理财需求,