2016年重庆省基金从业资格：存托凭证考试试卷.doc

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、以下属于货币衍生工具的是__。、出现巨额赎回申请时,基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定,__。、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。%%%%4、资本证券__。、开放式基金的分红方式有__。、下列关于基金管理公司独立董事的说法,不正确的有__。,且不得少于董事会人数的1/、__属于基金信息披露的实质性原则。、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____A:基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比B:从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高C:%的比例计提基金管理费D:指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平9、封闭式基金的交易原则是__。,、下列关于基金托管费的说法正确的是__。%%~%%~%%11、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法,、,所有客户投诉应当留痕并存档,,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉12、证券发行市场的作用不包括__。、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。A:商业银行B:证券公司C:基金管理公司D:信托公司14、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么,该证券的期望收益率为____A:%B:%C:%D:%16、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。、《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不得