华夏债券投资基金基金契约.doc

华夏债券投资基金基金契约基金发起人:华夏基金管理有限公司基金管理人:华夏基金管理有限公司基金托管人:中国建设交通银行二○○二年九月目录一、前言1二、释义1三、基金契约当事人3四、基金发起人的权利与义务4五、基金管理人的权利与义务4六、基金托管人的权利与义务6七、基金持有人的权利与义务8八、基金持有人大会8九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序14十、基金的基本情况15十一、基金的设立募集15十二、基金的成立16十三、基金的申购与赎回17十四、基金的非交易过户21十五、基金资产的托管21十六、基金认购、申购和赎回等业务及其代理21十七、基金注册登记业务及其代理22十八、基金的投资22十九、基金的融资26二十、基金资产26二十一、基金资产估值27二十二、基金费用与税收29二十三、基金收益与分配30二十四、基金的会计与审计31二十五、基金的信息披露32二十六、基金的终止与清算33二十七、业务规则35二十八、违约责任35二十九、争议处理35三十、基金契约的效力36三十一、基金契约的修改与终止36三十二、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章37一、前言为保护基金投资者合法权益,明确基金契约当事人的权利与义务,规范基金运作,依照《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称“《试点办法》”)及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上,订立《华夏债券投资基金基金契约》(以下简称“本基金契约”)。本基金契约是规定本基金契约当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金契约的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金契约签订并生效之日起成为本基金契约的当事人。基金投资者自取得依据本基金契约发行的基金单位,即成为基金持有人和本基金契约的当事人。本基金契约的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。华夏债券投资基金(以下简称“本基金”)由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金契约及其他有关规定设立,经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准。中国证监会对本基金设立的批准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但由于证券投资具有一定的风险,因此不保证本基金一定盈利,也不保证基金持有人的最低收益。二、释义本基金契约中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:基金或本基金:指华夏债券投资基金;基金契约或本基金契约:指本《华夏债券投资基金基金契约》;招募说明书:指《华夏债券投资基金招募说明书》;中国证监会:指中国证券监督管理委员会;《暂行办法》:指《证券投资基金管理暂行办法》;《试点办法》:指《开放式证券投资基金试点办法》;基金契约当事人:指受基金契约约束,根据本基金契约享有权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人;基金发起人:指华夏基金管理有限公司;基金管理人:指华夏基金管理有限公司;基金托管人:指交通银行;注册登记业务:指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资人基金账户管理、基金单位注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金持有人名册等;注册登记代理机构:指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业务的机构;注册登记机构:指办理本基金注册登记业务的机构,本基金的注册登记机构为华夏基金管理有限公司或注册登记代理机构;基金成立日:指基金达到成立条件后,基金发起人宣告基金成立的日期;设立募集期:指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段,最长不超过3个月;认购:指在本基金设立募集期内,投资者申请购买本基金基金单位的行为;申购:指在本基金成立后,投资者申请购买本基金基金单位的行为;赎回:指基金持有人按本基金契约规定的条件,要求基金管理人购回本基金基金单位的行为;销售代理人:指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户及转托管等业务的机构;销售机构:指基金管理人及销售代理人;基金账户:指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金单位余额及其变动情况的账户;存续期:指基金成立并存续的不定期期限;工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;开放日:指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期;元:指人民币元;基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入;基金资产总值:指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和;基金资产净值:指