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2017年上半年浙江省基金从业资格:战术性与战略性资产配置模拟试题.docx


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2017年上半年浙江省基金从业资格:战术性与战略性资产配置模拟试题.docx
文档介绍:
2017年上半年浙江省基金从业资格:战术性与战略性资产配置模拟试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)1、目前,我国的基金主要投资于__等。A.国债B.企业债券C.权证D.货币市场工具2、基金托管人的首要职责是__。A.完成基金资金清算B.进行基金会计核算C.安全保管基金资产D.监督基金投资运作3、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限为5年以上C.基金募集金额不低于5亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人4、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。A.清偿能力B.盈利能力C.资本调节能力D.融资能力5、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。A.银华优选B.华安富利C.南方避险D.南方宝元6、基金的销售过程中,客户追踪的具体做法有__。A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品7、基金定期定额投资计划的优点有__。A.免去投资者多次申购的烦琐手续B.风险控制效应C.成本效应D.复利效应8、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。A.增长型基金B.指数型基金C.混合型基金D.平衡型基金9、缺铁性贫血早期最可靠的依据是()。A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C.血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原卟啉增高10、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价11、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则12、基金托管人资格由中国证监会和____核准。A:中国银监会B:中国人民银行C:中国证监会的当地派出机构D:国务院13、在二级市场的基金净值报价上,通常LOF的报价频率要__ETF。A.高于B.低于C.等于D.不低于14、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A.60%B.70%C.80%D.90%15、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。A.管理人报酬B.托管费C.申购费用D.交易费用16、、多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。____A:人员推销B:营业推广C:广告促销D:公共关系17、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是__。A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C.资产质量良好D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录18、下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是__。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定19、下列有价证券中,属于商品证券的有__。A.提货单B.商业汇票C.运货单D.仓库栈单20、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。A.《投资公司法》B.《投资顾问法》C.《金融法案》D.《萨班斯法案》21、下列关于基金托管费的说法正确的是__。A.股票型基金的年托管费率一般为0.25%B.指数型基金的年托管费率一般在0.1%~0.25%之间C.债券型基金的年托管费率一般在0.1%~0.25%之间D.货币市场基金的年托管费率一般为0.1%22、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券23、买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于____份。A:10B:50C:100D:50024、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。A.证券市场具有资本定价功能B.证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场可以使生产者实现套 内容来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.