股权投资基金投委会议事规则.doc

××××投资管理有限公司投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为规范投资管理有限公司(简称“公司”)的投资决策程序,根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定,制订本议事规则。第二条投资决策委员会是公司董事会非常设的专门议事机构,根据公司董事会的授权,依据《公司章程》负责对公司受托管理基金的项目投资及退出等相关问题进行决策。第三条本议事规则适用于公司管理的股权投资基金有限公司(简称“基金”或“基金公司”)的投资决策事项。第二章人员组成第四条投资决策委员会共设名成员,主要由董事会成员、公司经营层和外部专家组成,其中外部专家不应少于名。第五条投资决策委员会组***员应报基金公司董事会备案。第六条投资决策委员会委员须符合下列条件:(一)具备良好的道德品行,遵守《公司章程》和《基金章程》;(二)熟悉股权投资的基本要求,具有一定的宏观经济分析、项目投资分析与风险判断的能力,以及相关的专业知识或工作背景;(三)最近三年,未受刑事处罚,且不存在因重大违法、违规行为被相关行政管理部门予以行政处罚的情形;(四)有关法律、法规或《公司章程》、《基金章程》规定的其他条件。第七条《公司法》、《公司章程》关于公司董事义务的规定适用于投资决策委员会委员。第八条投资决策委员会委员任期与董事会成员任期一致,每届任期年,委员任期届满,可以连选连任。第九条公司董事会可以根据需要对投资决策委员会成员进行调整。因委员辞职或其他原因而导致委员会人数低于规定人数三分之二时,公司董事会应尽快指定新的人选。第十条投资决策委员会设主任一名,由××××投资管理公司董事长担任。负责召集会议,主持委员会工作。第十一条投资决策委员会的日常事务,由公司投资管理部负责。第三章职责权限第十二条投资决策委员会对公司董事会负责,但投资决策委员会须独立行使公司投资决策权。第十三条投资决策委员会主要行使下列具体职权:(一)依据股东及董事会的意见,审定投资方向、投资策略及投资限制;(二)对公司经营层提交的项目投资申请和投资方案进行审议;(三)对已投资项目的退出变现或其他处置方案进行审议;(四)对项目投资方案的执行情况进行审查监督;(五)对其他影响公司发展的重大投资事项进行审议;(六)董事会授权的其他事项。第十四条重大投资事项,由公司初审后,报董事会审议决策。第十五条对于涉及股东及其关联方的任何关联交易的投资,需提交公司董事会审议决策。第四章议事与表决第十六条投资决策委员根据公司经营层的项目投资审议申请不定期召开会议;对于投资方向、投资策略等非项目投资的审查,则根据股东或董事会的意见召开会议。第十七条公司经营层提交投资决策委员会审议的项目文件包括:(一)公司内部审查并通过的《项目投资建议书》;(二)第三方中介机构出具的项目审计报告、资产评估报告、法律意见书等;(三)公司或投资决策委员会认为必要时,行业专家就项目行业现状、产品性能、技术工艺和市场前景等出具的专家意见;(四)公司与被投资方签署的《合作意向书》和《投资备忘录》;(五)投资项目及其投资人需具备相关资质或批复的,政府相关部门或授权机构的批准文件;(六)其他文件材料。第十八条投资决策委员会主任应在收到《项目投资建议书》及上述相关材料后的个工作日之内,召集并主持投资决策委员会会议,对项目投资建议进行审议并做出决策。主任不能召集或出席会议时,可以委托其他一名委员召集