泰与证券投资基金基金契约.doc

泰和证券投资基金基金契约基金发起人:广发证券有限责任公司北京证券有限责任公司吉林省信托投资公司中煤信托投资有限责任公司嘉实基金管理有限公司基金管理人:嘉实基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行目录一、前言 4-二、基金契约当事人 4-三、基金的基本情况 4-四、基金单位的发行 4-五、基金的成立和交易安排 4-六、基金的托管 4-七、基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制 4-八、基金发起人的权利与义务 4-14九、基金管理人的权利与义务 4-十、基金托管人的权利与义务 4-十一、基金持有人的权利与义务 4-十二、基金持有人大会 4-十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 4-十四、基金资产 4-十五、基金资产估值 4-24十六、基金费用与税收 4-26十七、基金收益与分配 4-28十八、基金的会计与审计 4-29十九、基金的信息披露 4-30二十、基金的扩募、续期或转型 4—33二十一、基金的终止和清算 4-34二十二、违约责任 4-35二十三、争议的处理 4-36二十四、基金契约的效力 4-36二十五、基金契约的修改和终止 4-37二十六、其他事项 4-37二十七、契约当事人盖章及法定代表人签字、签约地、签订日 4-38一、前言(一)订立《泰和证券投资基金基金契约》的目的、依据和原则。1、订立《泰和证券投资基金基金契约》(以下简称“基金契约”)的目的是保护基金投资者合法权益、明确基金契约当事人的权利与义务、规范泰和证券投资基金(以下简称“基金”)运作;2、订立基金契约的依据是《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其实施准则和其他有关规定;3、订立基金契约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。(二)基金由广发证券有限责任公司、北京证券有限责任公司、吉林省信托投资公司、中煤信托投资有限责任公司、嘉实基金管理有限公司五家发起人依照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定发起,经中国证监会证监基金字【1999】7号文于1999年3月26日批准募集设立。中国证监会对基金设立的批准,并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于基金没有风险。基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。(三)基金契约的当事人按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。(四)基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位,即成为基金持有人,其持有基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受,并按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。二、基金契约当事人(一)基金发起人1、广发证券有限责任公司 法定代表人:陈云贤 注册资本:8亿元人民币 住所:广州市农林下路83号 成立时间:1993年5月21日批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行J**********号组织形式:有限责任公司存续期间:持续经营2、北京证券有限责任公司法定代表人:卢克群注册资本: 住所:北京市西城区德胜门外东滨河路B11号 成立时间:1988年4月27日批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行J**********号组织形式:有限责任公司存续期间:持续经营3、吉林省信托投资公司法定代表人:方中义注册资本:3亿元人民币(其中:外汇1500万美元)住所:吉林省长春市北安路80号成立时间:1988年3月19日批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行K**********号组织形式:国有独资持续期间:持续经营4、中煤信托投资有限责任公司法定代表人:王忠民注册资本:人民币4亿元(其中:外汇1500万美元)住所:北京市东城区安外大街168号成立时间:1995年11月31日批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行K**********号组织形式:有限责任公司存续期间:持续经营5、嘉实基金管理有限公司住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦1636室法定代表人:马庆泉成立时间:1999年3月25日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【1999】5号组织形式:有限责任公司注册资本:6000万元人民币存续期间:持续经营(二)基金管理人名称:嘉实基金管理有限公司住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦1636室法定代表人:马庆泉成立时间:1999年3月25日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【1999】5号组织形式:有限责任公司注册资本:6000万元人民币存续期间:持续经营(三)基金托管人名称:中国建设银行注册地址:北京市西城区金融大街25号法定代表人:周小川成立时间:1954年9月9日批准设立机关及批准设立文号:中华人民共和国政务院第224次会议通过《关于设立中国人民建设银行的决定》组织形式:国有