合规培训考试试题及答案.doc

合规培训考试试题及答案20110506合规培训考试试题及答案(满分100分)一、单选题(每题2分,共20分。在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。A、交易所规定标准B、经营成本或行业自律标准C、证监会规定的标准D、期货经纪公司规定的标准2、期货从业人员获取不当利益,但情节不严重,应()。A、暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B、暂停其期货从业人员资格3年C、撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请D、永久性撤销其期货从业人员资格3、期货公司在与客户签订期货经纪合同之前,应当首先向客户出示()。A、书面合同B、营业执照C、投资者须知D、风险说明书4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标5、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》6、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。A、5B、10C、15D、207、交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存()年。A、5B、10C、15D、208、客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的,公司可以采取的措施不包括()。A、提高保证金B、禁止开仓C、降低保证金D、限制开仓9、客户带现金到期货公司办理入金手续,但遭到拒绝,是因为()。A、客户入金必须通过其期货结算账户和期货公司保证金账户间以同行转账的形式办理B、期货公司只接受支票入金C、期货公司只接受刷卡的方式入金D、期货公司只接受刷卡或者支票方式入金10、期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在()年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A、3B、5C、7D、10二、多项选择题(每题3分,共30分。在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)1、下列()不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托进行期货交易。A、国家机关和事业单位B、期货公司的工作人员及其配偶C、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员及配偶D、无民事行为能力或者限制民事行为能力人2、期货从业人员必须()。A、遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定B、遵守协会和期货交易所的自律规则C、不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D、不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为3、期货公司的期货从业人员不得有()行为。A、进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易B、代理客户从事期货交易C、挪用客户的期货保证金或者其他资产D、为客户提供期货相关信息4、对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取()。A、责令改正B、给予警告C、单处或者并处3万元以下罚款D、在协会网站公示5、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。A、诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉B、以专业的技能,谨慎、勤勉尽责