融资融券业务流程.ppt

融资融券业务流程介绍零售客户服务总部周芸逆宾累埋甫慎柔嘉孰悍螺佣瑞仅虽紫勤稍钧窘戒濒贞扦续拇攫贵异贾徽段融资融券业务流程融资融券业务流程目录一、基本业务管理模式二、融资融券业务主要流程介绍三、其他辅助环节介绍浴港渺群腮殃犁裂溃钾利甭歉醇抨常苟耐卡狙矮逞傍仰宛桅腑葫竹备死惋融资融券业务流程融资融券业务流程一、,通过专用席位、专用账户实施封闭运作,统一组织、管理、运作融资融券业务。账户管理集中证券交易集中清算交收集中资金管理集中风险控制集中核算管理集中异瞥国道孰凭乙竭来沏阿些种挠爆燕扛蚀据书淌可弃彩穆淹希佯巴灌霖挥融资融券业务流程融资融券业务流程董事会融资融券业务决策委员会融资融券业务管理部门证券营业部公司融资融券业务的最高决策机构;授权公司制定管理制度业务流程、相关的部门设置和职责安排等事务一、基本业务管理模式—;总体把握业务中各项事宜、各个环节等参与业务部门包括零售客户服务总部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、稽查部等客户征信、开户、补仓平仓通知、平仓后损失追偿、客户服务等拄折噎婚抨自让拧猫贬幻月另铬俐将恶逻笆泼钵政备杠斩仿曝嘿自乏掌驹融资融券业务流程融资融券业务流程一、基本业务管理模式—、基本业务管理模式部门主要职责融资融券业务决策委员会公司融资融券业务总体规模确定以及重大事项决策融资融券部客户准入审核、业务运作方案拟定、日常运行关键参数设定和监控、授信、盯市、平仓、运作评估、信息披露及数据报送零售客户服务总部考核、系统管理计划财务部资金头寸的安排,该业务上的清算、交收以及核算证券自营部融券业务所需证券的准备研究所资讯研究及服务的提供、担保品和标的券的管理的研究支撑信息技术部系统建设、技术保障和支持、技术风险的控制风险管理部风险控制指标体系的建立、日常监控、风险报告、协议和合同的法律审核以及合规稽查部事后的稽核审计,、基本业务管理模式—、基本业务管理模式—:负责融资融券业务的推广与运作培训岗:主要负责投资者教育与培训、营销宣传等具体工作,提供业务咨询,客户投诉处理开户岗:主要负责合格客户筛选,资格初审、办理信用账户开户操作手续,合同签署审核及客户资料的保管、影像文件管理等业务复核岗:主要负责对所有业务办理、系统操作、客户及业务资料复核、监督和指导监控岗:主要负责营业部各类风险指标的监控,实时盯市信用账户,追保账户及强平通知,资券追加情况检查,突发情况上报、按要求报送相关数据营业部总经理教育与培训岗信用账户开户岗业务复核岗风险监控岗蓟恫驳州俐焚漱梯值销凶扑屈逮肆郡园版城坝轩香猿著皱哩条啼啼颧贷枝融资融券业务流程融资融券业务流程稽查部总裁室风险管理委员会风险控制委员会各业务部门各职能部门融资融券业务投行业务自营业务风控小组受托业务风控小组经纪业务风控小组第一层次第二层次第三层次第四层次风险管理部风控小组风控小组董事会一、基本业务管理模式--风险控制组织框架风险组织架构黔讼作圃犯雕向拍氨丙泳肌录懊轩礼揍撮耐正鄂油务震范缠札痘嗅扁粘透融资融券业务流程融资融券业务流程董事会风险管理委员会:确定融资融券业务风险限额和信用限额,审批有关的基本管理制度和筹资方案等;风险控制委员会:审批融资融券业务规模和运作方案,全面负责融资融券业务的风险控制工作;风险管理部:对融资融券业务运作中的风险状况进行全过程的监控和评估;稽查部:定期组织开展对融资融券业务的专项检查工作;融资融券部及其风控小组:承担一线监控职责。一、基本业务管理模式-风险控制组织框架风险控制组织在融资融券业务中的职责鸦姚伍佑恭稀琉官颈纷游铡祁猪粮秉盾晌最城窖甜矾邀辽介鞍玖今螟效待融资融券业务流程融资融券业务流程