2010年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(7)-中大网校.doc

2010年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(7)总分:100分及格:60分考试时间:120分一、单项选择题(共60题,,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)(1)<Ahref="javascript:;"></A>外国投资者并购境内企业有下列情形之一的,投资者应就所涉及情形想商务部和国家工商行政管理总局报告( )。(2)收购公司直接向目标公司的股东发行股票,以交换目标公司的股票,达到收购的目的,这种收购方式是( )。(3)证券公司应当遵循内部( )原则,建立有关隔离制度。(4)证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的,在( )发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。(5)我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。(6)中国证监会在( )个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。(7)根据香港联交所最新修订的《上市规则》规定,新申请人预期上市时的市值至少为( )。(8)发行可转换公司债券的上市公司,最近24个月内曾公开发行证券的,不能存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。(9)利率同国债销售价格之间的表述正确的是( )。(10)内地企业在香港创业板上市,公司的最低市值应达到( )。(11)资产评估中运用重置成本法时,选取的成新率越大,被评估资产的价值则( )。(12)可转换债券按面值发行,每张面值为( )元。(13)非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。非公开发行股票的特定对象应当不超过( )。(14)投资者以不低于发行底价的价格购买,然后根据投资者的申购价格,按照价格优先,同价位时问优先的顺序从高位到低位依次排队,当认购数量恰好等于发行数量时的价格,即为发行价格,以这种方式确定发行价属于( )。(15)国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券须财务稳健,资信良好,经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为( )级以上。(16)中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后,在( )个工作日内,将有关意见函告中国证监会。(17)专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前( )送至证监会。(18)预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有( ),发行人不得据此发行股票。(19)收购交易届满后( )日内,收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告,同时抄报派出机构,抄送证券交易所,通知被收购公司。(20)在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利,并履行其职责。证券事务代表应经过( )培训,并取得资格证书。(21)保荐代表人数量少于( )人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。(22)根据《证券法》的规定,下列各项中,证券公司不可以从事的业务是( )。(23)通常情况下,( ),赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。(24)我国股票发行监管制度在1998年之前,采取( )双重控制的办法。(25)发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决( )次。(26)公司在最近( )内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会将不予核准其发行新股申请。(27)依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,在创业板发行股票,在盈利方面下列说法正确的是( )。(28)公司解散时,应当进行必要的( )。(29)发行公司首次公开发行股票并上市的,保荐机构持续督导的期间为( )。(30)公司清算时,公司财产的清算顺序正确的是( )。(31)上市公司股东申请发行可交换公司债券的,必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的( )。(32)2005年10月9日,( ),是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。(33)发行人应在披露上市公告书后( )日内,将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。(34)( )于2001年10月和2006年5月份别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。(35)非公开发行股票,发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。(36)企业债券的发行,应组织承销团以余额包销的方式承销,各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的( )。(37)根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》,下列情况新申请人的附属公司不能获准更改其财政年度期间的是( )。(38)辅导机构的辅导工作应当遵循的原则不包括( )。(39)国债承