强化内控 提升案防工作水平【案防分析材料】.doc

强化内控 提升案防工作水平【案防分析材料】.doc强化内控管理提升案防工作水平——观看《再现真相》心得体会5月19日晚上,按照市联社安排部署和工作要求,我县联社组织辖内各网点负责人、主管会计、授权人和联社机关全体员工共计68人集中观看了省银监局制作的《再现真相》光盘,并围绕片中再现的案件情景展开了大讨论。片中通过再现、分析违规作案的情景、手法以及应该采取的防范措施,给大家上了一堂生动的案防教育课。结合当前农村信用社的工作实际和案防形势,我们觉得要巩固当前我们取得的案防工作成效,必须从完善制度、强化内控抓起。一、当前我们面临的案防工作形势近年来,通过持续开展案件防控治理专项工作,农村信用社案件高发的态势得到有效遏制,我县信用社也实现了连续四年零发案率。但是,认真分析当前的工作实际和屡次检查中发现的问题,我们的案防工作还存在一定差距,主要表现在个别部门、个别岗位、个别员工执章不严,违章不纠,检查不彻底,整改不到位的现象还不同程度的存在;日常工作中,个别领导、个别员工还存在制度落实不到位,以感情代替制度,以信任代替管理,查处问题不彻底,整改不到位,对案防工作仍思想麻痹,存在侥幸心理,风险防范和自我保护意识薄弱,等等。二、应该采取的工作措施通过组织员工进行讨论,查差距,提建议,对我社案防工作开展情况进行分析,我们认为,当前要做好案防工作必须牢固树立依法合规稳健经营意识,认真落实各个岗位上的规章制度,并把重点放在一线。一是加强思想教育,进一步树立依法合规经营意识。积极适应新形势,采取多种方法和形式开展教育活动,引导员工转变经营管理理念,树立依法合规经营意识,着力提高风险防范能力。教育全社员工,虽然近年来,我社依法合规经营取得了很大成果,经营效益大幅提升,也未发生事故与案件,但与现代化金融企业的要求还有一定差距。观念的确立不是一蹴而就的,风险防控也不是一劳永逸。目前我县联社正处在转型发展的关键时期和攻坚阶段,提高风险防范意识和能力具有更加特殊的意义。要继续巩固案防工作水平,促进安全稳健经营,必须教育员工从思想上高度重视案防工作的重要性,使员工认清内控案防严峻形势,保持清醒头脑,端正经营思想,排除各种干扰,坚定依法合规经营的决心和信心,努力营造合规高效的经营环境,确保我社在安全稳健的前提下谋求各项业务更好更快的发展。二是在业务发展中,坚持两手抓,两手都要硬。一手抓经营发展中心工作不动摇,一手抓内控案防管理基础不松劲,依法合规稳健经营,时刻绷紧内控案防这根弦不放松,牢固树立风险意识、全员参与意识,坚决遏制各类案件发生,确保各项工作安全稳健运行。按照省、市联社的要求,把内控案防工作嵌入各项业务活动之中,每一位员工要认真执行各项规章制度,坚持按照操作规程处理每一笔业务,以高度的责任心,百倍的警惕性预防各类经营风险和经济案件,持续提高经营管理水平和能力,打牢内控案防工作的基础,有效预防各类风险和案件,不断提高防范控制能力。三是结合实际,认真研究,突出案防工作重点。要按照“抓重点环节、抓重点部位和人员、抓重点区域、抓重点时段”的思路,突出工作重点,扎实推进案防工作,确保工作成效。抓重点环节,即往来帐目、现金箱的管理、票据业务的办理、重要凭证的使用与管理、贷款审批、现金调拨及权限卡的使用与保管;抓重点部位和重点人员,即印、押、章、证的使用和对营业机构负责人及一线操作人员的约束与监督;抓重点区域,即易发生操作风险与经济案件的营