私募投资基金规定合同.doc

编号:私募投资基金合同(适用于契约型非标准证券类、股权类和项目类)基金份额持有人:基金管理人:基金托管人:上海浦东发展银行_____________分行特别声明:托管人仅承担基金托管人职责,不参与基金的募集与销售,不负责基金的投资管理和风险管理,不承担对基金所投资项目(或标的)的审核义务,对基金管理人的任何投资行为(包括但不限于其投资策略及决定)及其投资回报不承担任何责任。目录一、前言 1二、释义 1三、声明与承诺 3四、基金的基本情况 4五、私募基金的募集 5六、私募基金成立的备案 7七、私募基金的申购、赎回与转让 8八、当事人及权利义务 12九基金份额持有人大会及日常机构 18十、基金份额的登记 22十一、基金的投资 23十二、投资经理的指定与变更 25十三、基金的财产 25十四、指令的发送、确认与执行 27十五、基金财产的估值和会计核算 30十六、基金的费用与税收 31十七、基金的收益分配 33十八、信息披露与报告 34十九、风险揭示 37二十、基金合同的效力、变更、解除与终止 38二十一、基金的清算程序 40二十二、违约责任 42二十三、法律适用和争议的处理 43二十四、通知和送达 43二十五、其他事项 44一、前言一、订立本合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同(以下或简称“本合同”)的目的是为了明确基金合同当事人的权利义务,确保基金规范运作,保护当事人各方的合法权益。2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《私募办法》”)和其他有关规定。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、《私募办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。三、本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募办法》、基金合同及其他有关规定募集。基金管理人已办结登记手续,并由中国基金业协会公示,但公示信息不构成对本基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,不作为基金资产安全的保证。本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。二、释义在本合同中,除上下文另有规定外,下列用语应当具有如下含义:1、本合同:指基金份额持有人、基金管理人和基金托管人签署的《_________基金合同》,以及对该合同做出的任何有效变更。2、委托人/基金份额持有人:指签订本合同,委托投资本基金初始金额不低于100万元人民币,且具备相应风险识别能力和承担所投资本基金风险能力的单位和个人,或中国证监会认可的其他合格投资者。3、基金管理人:指__________________。4、基金托管人:指上海浦东发展银行_______分行。5、注册登记机构:指基金管理人或其委托的经中国证监会认定可办理基金份额登记业务的机构。6、外包服务机构:指接受基金管理人委托,进行注册登记、估值核算及信息披露等业务的第三方服务提供机构。7、本基金、基金:指。8、投资说明书:指《投资说明书》,内容包括基金概况、基金合同的主要内容、基金管理人与基金托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、法律法规规定的其他事项等。9、开放日:指非基金初始销售期间,基金管理人办理基金申购、赎回业务的工作日。10、资金账户/托管专户:指基金托管人根据有关规定为基金财产开立的专门用于清算交收的银行账户。11、基金财产/委托财产:指基金份额持有人拥有合法处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。12、基金资产总值:指本基金资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。13、基金资产净值:指本基金资产总值减去负债后的价值。14、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。15、基金资产估值:指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定本基金资产净值和份额净值的过程。16、初始销售期间:指基金合同及投资说明书中载明的基金初始销售期限,自基金份额发售之日起最长不超过1个月。17、存续期:指本合同生效至终止之间的期限。18、认购:指在基金初始销售期间,基金份额持有人按照本合同的约定购买本基金份额的行为。19、申购:指在基金开放日,基金份额持有人按照本合同的规定申请购买本基金份额的行为。20、赎回:指在基金开放日,基金份额持有人按照本合同的规定要求将基金份额兑换为现金的行为。21、违约赎回:指基金份额持有人在非合同约定的