质押式债券回购业务培训.ppt

质押式债券回购业务培训机构运营部喻旭明1内容提要2机构运营部Chapterⅰ总则3债券质押式回购交易的定义:指将债券质押的同时,将相应债券以标准券折算比率计算的标准券数量为融资额度而进行的质押融,交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。①“融资方”:质押债券取得资金的投资者②“融券方”:“融资方”的对手方机构运营部质押式回购的债券范围4机构运营部Chapterⅰ总则5机构运营部投资者应当使用本人合法持有并且不存在其他权利限制的同名有效证券账户从事质押式债券回购交易;投资者委托他人代办质押式债券回购交易应当向营业部提交经公证过的合法、有效的授权委托书原件;营业部应当使用投资者的证券账户办理质押式债券回购交易委托和结算等事宜。工作职责6机构运营部内容提要7机构运营部Chapterⅱ投资者适当性管理---投资者分类管理8投资者分类:按照交易所对债券市场投资者进行分类管理、分类交易的要求,对参与债券市场交易的投资者的认知水平和风险承受能力进行评估,评估后按专业投资者和普通投资者对投资者进行区分。机构运营部Chapterⅱ投资者适当性管理---投资者可投资债券范围9机构运营部Chapterⅱ投资者适当性管理--专业投资者评估标准10机构运营部①个人投资者:营业部应确认投资者证券账户净资产不低于人民币50万元;②机构投资者:营业部应确认投资者净资产不低于人民币100万元,且其证券账户净资产不低于人民币50万元;营业部应确认投资者具有最近3年累计10笔以上的债券交易成交记录,1笔委托分次成交的视为1笔成交记录;④拥有或租用在上海交易所开设的交易业务单元的投资者,自动成为专业投资者;⑤营业部应组织投资者参加债券投资基础知识测试,及格分:80分(含)。客户开发人员不得兼任知识测试人员;测试完成后工作人员对试卷进行评分,工作人员和投资者须于卷面签字确认;营业部应加强对投资者的培训和指导,对未通过测试投资者,经继续培训后,可再次组织其参加测试。不可接受其申请的投资者种类:被中国证监会采取证券市场禁入措施的投资者;法律、行政法规、部门规章和交易所业务规则禁止从事债券交易的投资者;三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的投资者。